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[主观题]

针对金融机构和金融市场的特定业务活动及其所能发挥的功能而实施的监管属于______监管，针对金融机构的名称

或基本分类而分工进行的监管属于______监管。

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第1题

针对金融机构和金融市场的特定业务活动及其所能发挥的功能而实施的监管属于________监管，针对金

融机构的名称或基本分类而分工进行的监管属于________监管。

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第2题

金融机构针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解

客户及其交易目的和交易性质，了解()和() 。

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第3题

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份，了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质，了解非自然人客户受益所有人。在与客户的业务关系存续期间，银行业金融机构应当采取持续的客户身份识别措施。()

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第4题

负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。A.中国人民银行B.中国银行

负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.国务院

D.中国银行业协会

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第5题

中国人民银行有权对( )进行检查监督。

A.所有金融机构以及其他单位和个人的有关金融行为

B.全国银行业金融机构及其业务活动

C.国务院银行业监督管理机构

D.国务院财政部门

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第6题

金融机构应当勤勉尽职，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则，针对不同洗钱风险等级的客户、业务和交易，应采取相应的措施，了解客户及其交易目的、交易性质、实际控制人和交易的实际受益人。

A.客户至上

B.利益最大化

C.盈利最大化

D.了解你的客户

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第7题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的()和交易的。

A.自然人

B.法人

C.受益人

D.实际受益人

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第8题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（）

A.自然人

B.法人

C.监护人

D.实际受益人

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第9题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易。采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.客户至上

B.控制风险

C.盈利最大化

D.了解你的客户

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第10题

银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管？（)A.对银行业金融机构的风险状

银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管？ ()

A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管

B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管

C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管

D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管

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