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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

能够体现证券公司内部控制制衡性的是前台业务与后台管理支持（)。A．绝对分离B．适当分离C．融为

能够体现证券公司内部控制制衡性的是前台业务与后台管理支持()。

A．绝对分离

B．适当分离

C．融为一体

D．可以换岗

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第1题

证券公司内部控制应当贯彻()的原则，确保内部控制有效。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第2题

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（)原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第4题

完善证券公司内部控制应当贯彻()的原则，确保内部控制有效。

A.健全

B.合理

C.制衡

D.独立

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第5题

对不相容业务进行分离，体现了内部控制的原则是（)。

A.全面性原则

B.成本效益原则

C.制衡性原则

D.重要性原则

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第6题

对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：（)。A.全面性原则B.成本效益原则C.制衡性原则D.重

对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：()。

A.全面性原则

B.成本效益原则

C.制衡性原则

D.重要性原则

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第7题

内部控制应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督，体现了()。

A.全面性原则

B.重要性原则

C.制衡性原则

D.适应性原则

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第8题

下列各项中，关于内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制体现的原则是（)。

A.全面性原则

B.重要性原则

C.制衡性原则

D.适应性原则

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第9题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制组织体系的表述，说法正确的有（）。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题

根据集团公司内部控制手册，权责分配是通过建立（)和授权机制，明确决策、执行和监督检查等方面的职责权限，以形成科学有效的职责分工和制衡机制。

A.权限指引

B.不相容清单

C.内控制度

D.风险清单