2023年辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识题库及答案

本文中的辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试题及答案，是优题宝题库根据证券从业资格考试的大纲和教材中整理而来的试题集，对考试中历年的热点考题和重难点题目都进行了全面的整理和汇编。你也可以进入“证券资格考试题库优题宝”小程序使用“智能出题”功能进行其他试题的练习，希望能帮助您提高考试成绩，祝你顺利通过考试！以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、下列关于证券市场的说法，不正确的是（）。
A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所
B.证券市场上交换的是有价证券
C.证券市场是财产直接交换的场所
D.证券市场上的有价证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利

2、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书的申请。
A.2
B.3
C.4
D.5

3、基金参与股指期货交易的目的是（）。
A.套利
B.套期保值
C.投机
D.增强市场流动性

4、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。

A.下跌
B.不变
C.上涨
D.不确定

5、（）自20世纪70年代产生以来，其交易品种层出不穷、市场规模迅速扩大、交易急剧上升、市场参与者不断增加，对各国金融市场和国际金融市场的影响越来越大。

A.证券市场
B.权益证券市场
C.衍生证券市场
D.流通市场

6、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5

7、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，那么该股票市场被称为（）。
A.半强势有效市场
B.弱势有效市场
C.无效市场
D.强势有效市场

8、下列在生产环节应征收消费税的有（）。Ⅰ．金银饰品Ⅱ．高档化妆品Ⅲ．实木地板Ⅳ．卷烟
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

9、以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（）。Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％Ⅱ．投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司己发行股份的5％之后又继续增持5％Ⅲ．通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7％Ⅳ．投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6％
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

10、下列选项不属于金融风险的是()。
A.信用风险
B.固定风险
C.操作风险
D.声誉风险

【参考答案】
1C
2B
3B
4A
5C