2023年西宁市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》刷题小程序

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到（）。
A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
C.防止所在机构资产损坏、丢失
D.应当严格遵守所在机构的授权制度

2、下列关于资产管理行业的表述错误的是（）。
A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平 
B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会。帮助投资者进行投资决策 
C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来 
D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本 

3、公司对所管理的基金应当以（）为会计核算主体。
A.基金
B.基金持有人
C.基金所代表的权益
D.基金管理人

4、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。
A.律师事务所 中国证监会
B.会计师事务所 中国基金业协会
C.律师事务所 中国基金业协会
D.会计师事务所 中国证监会

5、基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的投资基本要素
B.基金的投资方向
C.基金的运作方向
D.基金的持有人结构

6、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。
A.与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育

7、基金客户服务的宗旨是（）。
A.客户永远是第一位
B.有效沟通
C.安全第一性
D.获得双赢

8、基金客户服务流程不包括（）。
A.服务宣传与推介
B.投资咨询与基金咨询
C.投资跟踪与评价
D.公布基金招募说明书

9、从广义上泛指美国的证券投资基金的是（）。
A.共同基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.对冲基金

10、标示了明确的价值，表明交易双方的所有权关系和债权关系，代表未来收益或资产合法要求权的凭证，被称为（）。
A.金融
B.金融资产
C.金融市场
D.金融工具

11、以下选项中，（）不是证券投资基金的特点。
A.集合理财、专业管理
B.个人自愿、风险自担
C.利益共享、风险共担
D.组合投资、分散风险

12、关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。
A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
C.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
D.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域

13、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的是（）。Ⅰ.开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，理论上可以无限期存续；封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合；封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

14、依据法律形式的不同，基金可以分为（）。
A.契约型基金和公司型基金
B.在岸基金和离岸基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.股票型基金和债券型基金

15、（），是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A.守法合规
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业审慎

16、基金行业协会会员不包括（）。
A.普通会员
B.高级会员
C.联席会员
D.特别会员

【参考答案】
1A
2C
3A
4D
5D