2023年辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识试题及答案

本文中的辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试题及答案，是优题宝题库根据证券从业资格考试的大纲和教材中整理而来的试题集，对考试中历年的热点考题和重难点题目都进行了全面的整理和汇编。你也可以进入“证券资格考试题库优题宝”小程序使用“智能出题”功能进行其他试题的练习，希望能帮助您提高考试成绩，祝你顺利通过考试！以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。
A.不动产信用控制
B.优惠利率
C.公开市场业务
D.再贴现政策

2、金融期货与金融期权的区别主要有（）。
Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同
Ⅱ．履约保证不同
Ⅲ．现金流转不同
Ⅳ．盈亏特点不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

3、股权类期权包括（）。
Ⅰ.单只股票期权；Ⅱ.股票组合期权；Ⅲ.股价指数期权；Ⅳ.股票利率期权。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

5、关于无纸化发行的证券，下面描述正确的有() Ⅰ、权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有无纸化证券，不能通过直接的实物占有方式来占有证券 Ⅱ、证券交易既能在账户之间通过划转方式进行，又能以实物证券进行交换 Ⅲ、无纸化证券只能通过证券账户进行交易 Ⅳ、在无纸化发行条件下，将证券初次记人证券持有人的证券账户视为完成发行证券的交付，可以明确证券无纸化发行完成发行的时间点，便于判断证券发行是否成功
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6、关于结算账户的管理，以下说法正确的是（）。
A.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B.结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
D.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金

7、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A.客户指令的权威性
B.经纪商的中介性
C.客户资料的保密性
D.交易物品的稳定性

8、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
A.浦东新区
B.天津滨海新区
C.深圳滨海新区
D.北京

9、甲公司2012年末的净资产为40亿元，近三年平均可供分配的利润为7000万元，拟发行企业债券投资一个投资总额为20亿元的固定资产投资项目，假设票面利率为5％，请问甲公司发行企业债券的金额为（）亿元。
A.10
B.12
C.14
D.16

10、交易者卖出看涨期权的主要目的是（）。
A.套期保值
B.获取期权费
C.套利
D.交易商品

11、积极的外汇储备管理模式的实现路径主要有（）。Ⅰ货币当局本身的外汇管理转型Ⅱ将外汇储备转交给商业银行管理Ⅲ将外汇储备转交给投资银行管理Ⅳ国家成立专门的投资公司来管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

12、量化投资技术包括（）。Ⅰ．量化选股Ⅱ．量化择时Ⅲ．股指期货套利Ⅳ．统计套利
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

13、下列关于需求价格弹性的表述正确的有（）。Ⅰ．需求价格弹性是指需求量对价格变动的反应程度Ⅱ．价格和需求量是反方向变化Ⅲ．需求价格弹性系数可能是正数Ⅳ．需求价格点弹性等于需求量的无穷小的相对变化对价格的一个无穷小的相对变化的比
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

14、当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。
A.成长期
B.初创期
C.衰退期
D.成熟期

15、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是（）。
A.可以是负面的，不可以是正面的
B.可以是正面的，也可以是负面的
C.正面的和负面的都不可以
D.可以是正面的，不可以是负面的

【参考答案】
1C,D
2D
3A
4C
5B