2023年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练（2023年12月06日）

本文中的基金从业人员资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练试题，是优题宝题库根据基金从业人员资格考试大纲相关知识点整理的习题集（参考答案见文章末尾）。你也可以进入“基金从业资格题库优题宝”小程序使用“每日一练”功能进行其他试题的练习，此小程序内有基金从业人员资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点的各类题型，通过努力学习之后，相信大家都能够取得理想的成绩，并为自己的职业发展开辟更广阔的道路。以下为本考试部分试题内容，答案在文末。

1、我国的证券投资基金均为（）。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金

2、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种长期投资工具
B.主要功能是分散投资
C.投资基金无风险
D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失

3、在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。
A.份额登记机构 
B.基金销售机构 
C.基金托管人 
D.销售支付机构 

4、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月

5、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（）。
A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B.违规承诺收益或者承担损失
C.预测该基金的证券投资业绩
D.使用“最好”、“名列前茅”等表述

6、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。
A.投资管理能力
B.内部控制情况
C.股东背景
D.经营管理能力

7、根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括()。
A.转换基金运作方式
B.调增基金管理费用
C.更换基金管理人或者基金托管人
D.提前终止基金合同

8、基金公司危机处理应遵循的原则不包括（）。
A.优先性原则
B.定时报告原则
C.完备性原则
D.尽快恢复原则

9、（）不属于封闭式基金的特点。
A.基金份额固定
B.没有赎回压力
C.扩展能力较大
D.资金可用于长期投资

10、（）不属于参与投资基金活动的相关当事人。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 中介机构

11、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（）。
A.一次性
B.效益性
C.适用性
D.灵活性

12、下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（）。
A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育存在一个固定的模式
D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

13、关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。
A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.所有的公募基金
D.银行存款

14、下列对基金宣传推介材料的描述，符合法律法规相关要求的是（）。
A.登载完整的风险提示函
B.使用“净值归一”等表述
C.使用“坐享财富增长”的表述
D.预测基金的投资业绩

15、在基金销售业务信息管理中，（）不是前台业务系统应当具备的功能。
A.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能
B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控的功能

16、风险揭示书的内容包括()。
A.私募基金的特殊风险
B.私募基金的一般风险
C.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认
D.以上都是

【参考答案】
1C
2C
3C
4D
5A