2023年西宁市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》题库小程序

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、基金注册登记机构的主要职责包括（）。I建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ．负责基金份额登记，确认基金交易Ⅲ．发放红利Ⅳ．建立并保管基金投资者名册
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、截至2017年6月末，货币市场基金数量共计（）只。
A.371
B.372
C.381
D.382

3、招募说明书的重要信息不包含（）。
A.基金收益分配原则和方式
B.基金运作方式
C.从基金资产中列支的费用的种类
D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

4、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。
A.证监局
B.基金监管机构
C.自律组织
D.基金监管机构和自律组织

5、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。
A.契约型基金是根据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的
B.基金投资者依法享有权利并承担义务
C.基金投资者是基金投资的股东
D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

6、根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定，基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是（）。
A.五年以上
B.十年以上
C.三年以上
D.二十年以上

7、ETF的场内申购对价不包括（）。
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券

8、内部控制制度的制定应遵循()原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A.健全性
B.适时性
C.全面性
D.审慎性

9、基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的()个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A.7
B.3
C.5
D.1

10、下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为？（）
A.承诺利用基金资产进行利益输送
B.与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
C.违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

11、有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（）。
A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益
D.投资者教育是监管机构的一项重要作

12、基金客户服务的流程包含以下内容（）。Ⅰ服务宣传与推介Ⅱ投资咨询与基金咨询Ⅲ受理投诉Ⅳ投资跟踪与评价Ⅴ客户档案管理与保密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

13、下列哪一项不属于货币市场基金的特点?（）
A.风险低
B.流动性好
C.收益率高
D.适合短期投资

14、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A.5个
B.10个
C.15个
D.20个

15、基金监管的“三公”原则中，（）更为重要，是依法监管原则的具体化。
A.公平
B.公开
C.公正
D.以上都不是

16、下列关于开放式基金巨额赎回的描述，错误的是（）。
A.被延期的赎回申请，在下一开放日办理，并享有优先赎回权
B.出现巨额赎回时，至少需要接受额度占基金总份额10％的赎回申请
C.连续2个开放日以上出现巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
D.对于超过基金总份额10％的部分赎回申请，可以延期赎回

【参考答案】
1D
2B
3A
4D