2023年辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识考前冲刺试题

本文中的辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试题及答案，是优题宝题库根据证券从业资格考试的大纲和教材中整理而来的试题集，对考试中历年的热点考题和重难点题目都进行了全面的整理和汇编。你也可以进入“证券资格考试题库优题宝”小程序使用“智能出题”功能进行其他试题的练习，希望能帮助您提高考试成绩，祝你顺利通过考试！以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。
A.公司证券
B.金融债券
C.公司股票
D.公司基金

2、下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。Ⅰ、提供期货行情信息、交易设施Ⅱ、使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ、为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ、设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

3、债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易，这种交易行为称为（）。
A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

4、金融市场（）是金融风险传导的基础。
A.联动性
B.资产配置
C.信息技术
D.预期风险

5、基金因投资股票而带来的投资收益不包括（）。
A.存款利息收入
B.股票股利
C.股票价差收入
D.现金股利

6、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括（）。
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台

7、由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（）。
A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D.投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败

8、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A.资产
B.负债
C.损益
D.现金流

9、股权类产品的衍生工具不包括（）。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.货币互换

10、下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是（）。
A.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
B.申请债券上市的证券公司应当与证监会订立上市协议
C.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元
D.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

11、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。
A.1个月
B.1个季度
C.半年
D.1年

12、股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

13、甲公司于2016年1月1日投资A公司(非上市公司)，取得A公司有表决权资本的80％。A公司于2016年4月1日宣告分配现金股利10万元，2016年实现净利润40万元，2017年4月1日宣告分配现金股利10万元，下列说法正确的有（）。Ⅰ．甲公司2016年确认投资收益0元Ⅱ．甲公司2016年确认投资收益8万元Ⅲ．甲公司2017年确认投资收益8万元Ⅳ．甲公司2017年确认投资收益16万元
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ

14、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼（）。
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ

15、以下属于跨品种套利的是（）。 Ⅰ．A交易所9月菜籽期货与A交易所9月豆粕期货间的套利 Ⅱ．同一交易所5月大豆期货与5月豆油期货的套利 Ⅲ．A交易所5月大豆期货与B交易所5月大豆期货间的套利 Ⅳ．同一交易所3月大豆期货与5月大豆期货间的套利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】
1B
2A
3B
4A