2023年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练（2023年12月11日）

本文中的基金从业人员资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练试题，是优题宝题库根据基金从业人员资格考试大纲相关知识点整理的习题集（参考答案见文章末尾）。你也可以进入“基金从业资格题库优题宝”小程序使用“每日一练”功能进行其他试题的练习，此小程序内有基金从业人员资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点的各类题型，通过努力学习之后，相信大家都能够取得理想的成绩，并为自己的职业发展开辟更广阔的道路。以下为本考试部分试题内容，答案在文末。

1、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是（）。
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.公募基金和各类非公募资产管理计划
D.集合资产管理计划

2、提醒客户及时核对交易确认属于（）。
A.基金客户售前服务
B.基金客户售中服务
C.基金客户售后服务
D.基金客户理财服务

3、下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（）。
A.币种不同 
B.申购和赎回登记不同 
C.申购与赎回渠道不同 
D.拒绝或暂停申购的情形不同 

4、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的（）。
A.收益期望值
B.投资规模
C.风险偏好
D.对投资资金流动性和安全性的要求

5、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有交换价值

6、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%

7、下列不属于考虑公司软件的使用的一项是（）。
A.安全性
B.可靠性
C.公平性
D.稳定性

8、下列各项中，不是基金合同当事人的是()。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人

9、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）元。
A.0.0001
B.0.1
C.0.001
D.0.01

10、关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。
A.甲的观点错误，乙的观点正确
B.甲的观点正确，乙的观点错误
C.甲、乙的观点都正确
D.甲、乙的观点都错误

11、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实：Ⅰ．该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明Ⅱ．管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等Ⅲ．该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元Ⅳ．原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告该契约型基金已有198名投资者，该基金还可接受（）作为投资者（假设均满足合格投资者条件）。
A.6名合伙人的有限合伙企业
B.15名股东的有限责任公司
C.3名自然人投资者
D.10名自然人投资者成立的契约型基金

12、我国资产管理行业的机构类型不包括（）。
A.基金管理公司及子公司
B.信托公司
C.商业银行
D.房产机构

【参考答案】
1C
2C
3C
4A
5C