2023年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练（2023年12月08日）

本文中的基金从业人员资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练试题，是优题宝题库根据基金从业人员资格考试大纲相关知识点整理的习题集（参考答案见文章末尾）。你也可以进入“基金从业资格题库优题宝”小程序使用“每日一练”功能进行其他试题的练习，此小程序内有基金从业人员资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点的各类题型，通过努力学习之后，相信大家都能够取得理想的成绩，并为自己的职业发展开辟更广阔的道路。以下为本考试部分试题内容，答案在文末。

1、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）元人民币。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.10亿

2、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。
A.99009.9
B.990.1
C.99059.9
D.100000

3、下列关于股票市场的说法错误的有（）。
A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券
B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中
C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司
D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所

4、我国证券市场监管的意义是（）。
A.切实保障广大投资者利益的需要
B.是维护市场良好秩序的需要;
C.是发展和完善证券市场体系的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

5、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。
A.一般有一个固定的存续期
B.基金份额数量不固定
C.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
D.投资策略强调流动性管理，基金资产重要保持一定的现金及流动性资产

6、截至2016年年底，公募行业共有（）只社会责任投资基金。
A.3
B.4
C.5
D.6

7、2007年，中国证券业协会设立了()，负责联络与业务交流工作。
A.基金公会
B.基金业行会
C.基金公司会员部
D.证券投资基金业委员会

8、()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A.基金评级
B.基金估值
C.基金运作
D.基金服务

9、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%

10、中国证监会根据()的规定，受理基金代销业务资格的申请，作出批准与否的决定。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《行政许可法》
D.《证券投资基金法》

11、某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1.00元／份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。
A.990102
B.990099
C.1000003
D.990399

12、下列对期货市场交易的说法不正确的是（）。
Ⅰ．协议成交和标的交割是同时进行
Ⅱ．对交易双方来说，利率和汇率风险很小
Ⅲ．交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
Ⅳ．买者和卖者只能依自己对市场未来的判断进行交易
A.Ⅱ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

13、某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（）
A.投资者风险承受能力测评义务
B.适当推荐产品义务
C.投资者身份识别义务
D.告知说明义务

14、对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。Ⅰ私下接受客户委托买卖证券期货Ⅱ依照基金合同的约定，对私募基金进行托管Ⅲ不设立募集账户，要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户Ⅳ利用基金管理人的商业机会为自己牟利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。
A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定
B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为
C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂
D.甲公司应当对销售人员的行为进行监各检查

16、下列关于债券基金与债券的区别，表述不正确的是（）。
A.债券基金一般由一组具有相同或接近到期日的债券组成，所以到期日一般也是确定的
B.由于债券基金一般由一组不同的债券组成，所以收益率较难计算和预测
C.债券基金作为不同债券的组合，不如债券的利息固定
D.债券基金与债券的投资风险是不同的

17、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12

【参考答案】
1B
2C
3A,C
4A,B,C,D
5A