2023年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练（2023年12月09日）

本文中的基金从业人员资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》每日一练试题，是优题宝题库根据基金从业人员资格考试大纲相关知识点整理的习题集（参考答案见文章末尾）。你也可以进入“基金从业资格题库优题宝”小程序使用“每日一练”功能进行其他试题的练习，此小程序内有基金从业人员资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点的各类题型，通过努力学习之后，相信大家都能够取得理想的成绩，并为自己的职业发展开辟更广阔的道路。以下为本考试部分试题内容，答案在文末。

1、下列属于外部风险的是（）。
A.决策失误
B.法律法规
C.执行不力
D.操作风险

2、在价格策略方面，基金销售机构常采取（）方式。
A.固定费率
B.浮动费率
C.多种费率结构相结合
D.多种销售渠道

3、开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（）。
A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
C.金份额持有人不少于200人
D.金份额持有人不少于1000人

4、基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金投资基本要素
B.基金运作方式
C.当事人的权利义务
D.基金持有人结构

5、（）是现在金融体系的两大运作载体。
A.金融市场和金融服务机构
B.基金市场和股票市场
C.股票市场和债券市场
D.期货市场和股票市场

6、封闭式基金一般有一个（）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
A.固定的
B.特定的
C.统一的
D.可变的

7、不得成为公开募集基金的基金管理公司实际控制人的情形包括（）。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已逾3年
B.净资产低于实收资本的50%
C.或有负债达到净资产的20%
D.能够清偿到期的大额债务

8、下列关于道德与法律的说法，正确的是（）。
A.表现形式不同
B.内容结构相同
C.调整范围相同
D.调整手段相同

9、如果赎回金额为1000万元，则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是（）。
A.不超过10万元
B.不超过20万元
C.不超过30万元
D.不超过50万元

10、下列不属于证券交易所监管职责的是（）。
A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理

11、基金客户服务的流程包含以下内容（）。Ⅰ服务宣传与推介Ⅱ投资咨询与基金咨询Ⅲ受理投诉Ⅳ投资跟踪与评价Ⅴ客户档案管理与保密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

12、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A.取得基金从业资格
B.必须具备相关的基金从业经验
C.由所在机构进行执业注册登记
D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

13、下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较，正确的是（）。
A.增长型基金的风险大、收益低；收入型基金的风险小、收益较高
B.收入型基金的风险大、收益高；增长型基金的风险小、收益较低
C.增长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低
D.收入型基金的风险大、收益低；增长型基金的风险小、收益较高

14、广义的资本市场的是指（）。
Ⅰ.银行中长期存贷款市场
Ⅱ.中长期债券市场
Ⅲ.短期债券市场
Ⅳ.股票市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、LOF场内申购申报单位为_____元人民币，赎回申报单位为_____份基金份额。（）
A.1；1
B.1；3
C.2；5
D.100；1

【参考答案】
1B
2C
3A,C
4D
5A