2023年西宁市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》题库搜题

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。
A.30日
B.90日
C.60日
D.180日

2、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（）行为。
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.侵占、挪用基金财产

3、基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（）个工作日内公告。
A.30
B.90
C.60
D.15

4、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）
A.中国证券登记结算公司
B.基金托管机构
C.基金销售机构
D.证券交易所

5、（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A.单一国家型股票基金
B.区域型股票基金
C.国际股票基金
D.国内股票基金

6、基金产品的设计思路与流程中，对内部条件的考察是指()。
A.了解投资者的风险收益偏好
B.选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C.考虑相关法律法规的约束
D.考虑基金管理人自身的管理水平

7、分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点。
A.一只基金，多种选择
B.交易所上市，可分离交易
C.份额分级，资产合并运作
D.内含衍生工具与杠杆特性

8、下列说法正确的是（）。
Ⅰ．担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
Ⅱ．未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
Ⅲ．基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续
Ⅳ．允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

9、以下属于基金客户服务的特点的是（）。
Ⅰ．专业性
Ⅱ．持续性
Ⅲ．规范性
Ⅳ．安全性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

10、A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10：00申购了A基金10150元，申购费率1.5％。A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分别对应的基金份额净值为2.05、2.0和2.1。假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（）份。
A.4878.05
B.4761.9
C.5000
D.5075

11、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。
A.诚实守信
B.客户利益优先
C.客户至上
D.专业审慎

12、下列选项中，不属于基金公司股东享有的权利的是（）。
A.知情权
B.收益分配权
C.追索权
D.表决和监督权

13、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。
A.发行私募基金需经监管机构行政审批
B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

14、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D.基金资产的资金来源发生了重大变化

【参考答案】
1C
2C
3D
4A
5C