2023年辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识应知应会题库

本文中的辽宁省证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试题及答案，是优题宝题库根据证券从业资格考试的大纲和教材中整理而来的试题集，对考试中历年的热点考题和重难点题目都进行了全面的整理和汇编。你也可以进入“证券资格考试题库优题宝”小程序使用“智能出题”功能进行其他试题的练习，希望能帮助您提高考试成绩，祝你顺利通过考试！以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的（）基本特征。
A.联动性
B.杠杆性
C.跨期性
D.不确定性

2、为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。
Ⅰ．完善宏观经济管理．保持国际收支基本平衡
Ⅱ．加强和改善金融监管．建立和完善保护投资者权益和信心的制度
Ⅲ．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
Ⅳ．更加注重健全金融体系．推行金融改革
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

3、下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。
Ⅰ．股票基金应有60%以上的资产投资于股票．债券基金应有80%以上的资产投资于债券
Ⅱ．基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
Ⅲ．货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
Ⅳ．货币市场基金仅投资于货币市场工具
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

4、我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。
Ⅰ．证券业协会Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．证券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

5、下列不属于证券自营业务特点的是（）。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性

6、存款类金融机构包括()等吸收公众存款的金融杌构以及政策性银行。 Ⅰ、商业银行 Ⅱ、邮政储蓄银行Ⅲ、城市信用合作社 Ⅳ、农村信用合作社
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7、企业年金基金财产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30％）、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的（）。
A.30％
B.10％
C.20％
D.40％

8、下列关于股票基金的说法，正确的是（）。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

9、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

A.4%
B.5%
C.8%
D.10%

10、上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是（）。
A.1992年8月15日
B.1992年7月15日
C.1991年7月15日
D.1990年7月15日

11、关于LOF的以下说法中，正确的是（）。
A.LOF本质上仍然是开放式基金
B.LOF发售可结合银行等代销机构与证券交易所交易网络
C.LOF代表的是一揽子股票的组合
D.LOF本质上仍是封闭式基金
E.LOF保留了原来基金申购和赎回的方式

12、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于（）。
A.对冲或到期交割的数量
B.对冲期或到期交割的价格
C.价格变动的幅度
D.行业形势

13、关于可转换债券，下列叙述错误的是（）。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B.可转换债券具有双重选择权
C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

14、证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业

15、同业拆借市场基本上都是（）拆借。
A.担保
B.票据
C.信用
D.质押

16、道氏理论的主要原理有（）。 Ⅰ．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ．市场波动具有某种趋势 Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（）。
A.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
B.申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

18、基金管理费通常是（）。
A.逐日计提，按日支付
B.逐周计提，按月支付
C.逐日计提，按月支付
D.逐日计提，按周支付

19、（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A.交易场所结构
B.层次结构
C.价值结构
D.品种结构

【参考答案】
1A
2D
3A
4A
5D