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[主观题]
根据《CFP职业道德准则》,判断CFP执业者的服务是否符合要求,应判断其服务是否符合七大原则,下列选
项不属于这七大原则的是()
A．守法遵规
B．专业胜任
C．专业精神
D．盈利原则
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A．守法遵规
B．专业胜任
C．专业精神
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更多“根据《CFP职业道德准则》,判断CFP执业者的服务是否符合要…”相关的问题
A．正直诚信
B．客观公平
C．保守秘密
D．公平竞争
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于“正直诚信”的具体准则()
A．CFP执业者不得通过提供虚假的或者误导的信息或广告来吸引客户
B．在进行专业活动的过程中,CFP执业者不得牵涉到不诚实行为、欺诈行为、欺骗行为、不实表述、故意做出虚假陈述或误导性表述的行为
C．CFP执业者在为客户提供专业服务时,应当做出合理、谨慎的判断
D．一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计
根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于关于“公平”的具体准则()
A．CFP执业者的行为,应该从客户利益出发
B．CFP执业者在提供理财服务时,披露与理财服务相关的重大信息,包括利益冲突、CFP执业者的关联关系、地址、电话、学历、资历、资格、执照、薪酬结构、代理关系、服务范围和权限
C．从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源
D．供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标
各国的CFP标准委员会,都必须根据统一的国际标准,制定并颁布的三大文件为()
A．《CFP继续教育标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》
B．《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》
C．《CFP执业操作标准》、《CFP继续教育标准》以及《CFP纪律处分办法和程序》
D．《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP继续教育标准》
A．与家人讨论客户的资金情况
B．建立顾问或经纪人账户,落实客户的交易,或取得客户在协议中默许的授权而执行客户理财服务协议时
C．按照法律要求或者司法程序要求提供时
D．在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷,需要披露时
A．误导性广告
B．促销活动
C．没有客户的书面授权证明,而CFP执业者为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集
D．代表性和授权
A．误导性广告
B．促销活动
C．没有客户的书面授权证明,而CFP执业者为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集
D．代表性和授权
根据美国的《道德准则和专业责任》,CFP执业者对客户的资金和(或)财产不负有下列哪项责任()
A．CFP执业者在接受委托,对客户全部或部分财产进行投资时,应按照相关法律和委托人要求运作
B．一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计
C．除非拥有客户的书面授权证明,CFP执业者无权为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集
D．对客户资金的收益率进行担保
下列关于基本原则和具体准则的陈述错误的是()
A．基本原则是关于CFP执业者道德和从业时应该努力表现的职业观点的综合陈述
B．具体准则是由基本原则引申出来的、针对实践的指导性文件,功能定位为应用指引
C．具体准则阐述了道德标准和专业责任在某一特定情况和环境下的适用办法
D．正直诚信原则要求CFP执业者在提供服务时遵守的不仅是准则的精神,更应该遵守准则的条款
A．2
B．4
C．1
D．3
