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[判断题]

对于批量代理开户的存量客户的,如证件有效期为空或为“1900£­01£­01”的,可以分(支)行为单位,统一

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第1题
针对客户风险因素,应当考虑以下哪些情况:()。

A.非居民客户数量占比

B.政治公众人物客户数量占比

C.使用不可核查证件开户客户数量占比

D.年龄不明确客户数量占比

E.由第三方代理建立业务关系客户数量占比

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第2题
对于列入风险证件/名单/案例的客户,应审慎受理本次开户需求,并开展加强型尽职调查,在排除异常
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第3题
关于批量开户新模块,请按新版规范落实执行,要求客户提供的材料中:若单位经办人无变化且相关授权尚在有效期内的,可不再重复留存相关资料,不再要求留存单位负责人身份证件。()
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第4题
同一代理人在我行代理开立活期账户的数量原则上不得超过4个(单位批量开户除外)。()
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第5题
关于使用手机个人所得税APP,下列说法不正确的是:()

A.如选择使用大厅注册码注册,纳税人需携带有效身份证件到办税服务厅获取注册码

B.如选择使用人脸识别认证注册,目前支持使用居民身份证、护照、驾驶证等多种证件

C.如选择使用大厅注册码注册,无住所个人可以委托扣缴单位财务批量获取大厅注册码

D.如选择使用人脸识别认证注册,注册成功后首次开启仍需要验证人脸信息

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第6题
为客户新增“有效身份证件”类型时,如导致客户国别/地区发生变化(例如,居民身份证变更为港澳台通行证),应在新增证件后,对原“有效身份证件”进行失效操作。()
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第7题
营业执照副本与营业执照正本的法律效力一致,可以作为有效开户证件。()
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第8题
开户后对证件已过有效期的客户,未对客户进行持续识别,可以立即中止业务关系。()
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第9题
对于柜面受理的损坏换卡及防伪换卡申请,无论客户是否通过“客户识别确认”流程,经办员仍应请客户提供旧卡、个人有效身份证件,如为代办的,还需提供代办人的有效身份证件。()
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第10题
当开户客户满足客户信息完整性要求且证件影像均齐全时,可开立“待激活”状态的账户,账户控制()。

A.只付不收

B.只收不付

C.不收不付

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第11题
按我社银行卡业务的规定,以下对销换卡、吞卡£¯折登记簿业务的描述不正确的是()。

A.登记簿的上缴机构只能是各法人联社的现金管理分中心或现金管理中心

B.上缴过程中,如出现操作失误或记录信息不相符,则需要上级机构进行退回

C.吞卡时间未超过5日或被吞卡未被作废的,客户可凭有效身份证件办理吞卡退还

D.批量实物交接功能,主要用于柜员调动、离职、休假、交接班或所属机构和状态发生变化时

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