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第3题
在“南方证券事件”案例，“麦科特欺诈发行上市”事件之后，南方证券一直做得不错的承销业务也急转而下
，风光不再。下列选项中属于承销业务的证券发行与推介阶段的主要风险点的是()。
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A．项目核心人员携带项目跳槽
B．对发行人过度包装、共同违规，内核过程流于形式
C．发行人中途变更承销商和上市推介人，提供虚假信息或泄露、遗漏信息
D．发行过程中不按照程序操作，分销商未能完成分销额度
第5题
根据“南方证券事件”案例，“麦科特欺诈发行上市”事件之后，南方证券一直做得不错的承销业务也急转而
下，风光不再。下列选项中属于承销业务的向投资者销售证券和完成结算阶段主要风险点的是()。
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A．项目核心人员携带项目跳槽
B．对发行人过度包装、共同违规，内核过程流于形式
C．发行人中途变更承销商和上市推介人，提供虚假信息或泄露、遗漏信息
D．发行过程中不按照程序操作，分销商未能完成分销额度
第6题
证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司准备、论证与内核发行申请材料阶段的
主要风险点的选项有()。
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A．保荐机构对发行人过度包装
B．项目核心人员携带项目跳槽
C．保荐机构的内核过程流于形式
D．AC说法都正确
第7题
《新巴塞尔协议》从商业银行向证券业拓展业务的角度出发，确立了一部分证券公司业务的风险权重。下列
属于证券公司业务风险权重为20％的项目有()。
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A．承销中的余额包销和自营政府债券
B．代理基金和全额包销业务
C．代理上市交易
D．以上选项都正确
第10题
下列选项中，不属于限制类外商投资的项目是（)。A．技术水平落后的B．占用大量耕地，不利于保护、开
下列选项中，不属于限制类外商投资的项目是()。
A．技术水平落后的
B．占用大量耕地，不利于保护、开发土地资源的
C．属于国家逐步开放的产业的
D．不利于节约资源和改善生态环境的
