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[判断题]

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()

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第1题
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
(2010年考试真题)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资

(2010年考试真题)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资本。

A.500

B.100

C.300

D.200

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第3题
下列法律法规中,2011年5月1日以后施行的有()。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司投资咨询业务试行办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》

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第4题
下列关于期货居间人的说法错误的是()。A.居问人与期货公司没有隶属关系B.居间人是期货公司所

下列关于期货居间人的说法错误的是()。

A.居问人与期货公司没有隶属关系

B.居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人

C.居间人不得从事投资咨询代理交易

D.居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人

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第5题
期货公司接受客户书面委托,根据有关规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收
取费用或者报酬的业务活动是()。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.资产管理业务

D.资产托管业务

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第6题
证券投资咨询公司的从业人员必须具备()年以上的从事证券业务经验。A.1B.2C.3D.5

证券投资咨询公司的从业人员必须具备()年以上的从事证券业务经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第7题
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。A.财政部B.中国人民银行C.国

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国务院证券监管机构

D.证券行业公会

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第8题
下列哪些主体的诚信信息,记入资本市场诚信档案:()

A.证券业从业人员和期货从业人员

B.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人

C.证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人

D.为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员

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第9题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第10题
领导干部应当报告的收入、房产、投资等事项包括()。本人的工资及各类奖金、津贴、补贴B.本人从事讲

A.A.本人从事讲学、写作、咨询、审稿、书画等劳务所得

B.B.本人、配偶、共同生活的子女的房产情况

C.C.本人、配偶、共同生活的子女投资或者以其他方式持有有价证券、股票(包括股权激励)、期货、基金、投资型保险以及其他金融理财产品的情况

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第11题
领导干部应当报告下列收入、房产、投资等事项()。

A.本人的工资及各类奖金、津贴、补贴

B.本人从事讲学、写作、咨询、审稿、书画等劳务所得

C.本人、配偶、共同生活的子女投资或者以其他方式持有有价证券、股票(包括股权激励)、期货、基金、投资型保险以及其他金融理财产品的情况

D.配偶、共同生活的子女注册个体工商户、个人独资企业或者合伙企业的情况

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