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[多选题]

证券投资基金的监管原则包括（)。

A.监管与自律原则

B.法制管理原则

C.搣三公攠原则

D.保护投资者利益原则

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第1题

______监管模式对于从事银行、证券、互助基金、保险与商人银行等业务的金融持股公司实行伞式监管制度，即从整体

上指定联储为金融持股公司的伞形监管人，负责该公司的综合监管。

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第2题

证券投资基金托管人是（)权益的代表A．基金监管人B．基金持有人C．基金发起人D．基金管理人

证券投资基金托管人是()权益的代表

A．基金监管人

B．基金持有人

C．基金发起人

D．基金管理人

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第3题

中国证监会的主要职责包括（) ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使

中国证监会的主要职责包括() ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权; ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导; ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管; ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A．①②③

B．②③④

C．①②③④

D．①③④

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第4题

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（)。

A.自律性组织

B.监管组织

C.登记备案组织

D.审批组织

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第5题

为防范投资风险，投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对基金公司来说，根据《证券投

资基金运行管理办法》及相关规定，基金管理人进行证券投资时，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的()。

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％

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第6题

证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为（)。

A.监管严格

B.基金章程约束

C.资金量大且投资理念相对成熟

D.基金持有人的压力

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第7题

下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（)。

A.集中托管，保障安全

B.严格监管，信息透明

C.利益共享，风险共担

D.组合投资，分散风险

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第8题

《私募投资基金监督管理暂行办法》的立法原则不包括（)。

A.与监管公募相区别的适度监管

B.功能监管和机构监管相结合

C.基金信息完全披露

D.对创投基金进行特别扶持和监管

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第9题

下列属于证监会职责的是（)。（1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投

下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施； (2)监管上市国债和企业债券的交易活动； (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理； (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。

A．(2)(3)

B．(1)

C．(1)(3)(4)

D．(1)(2)(3)(4)

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第10题

证券投资基金的当事人包括（)。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金持有人

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