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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布______。

A.调整标的证券标准或范围;

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率;

C.调整融资保证金比例;

D.调整融券保证金比例。

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第1题
当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布()

A.调整标的证券标准或范围

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

C.调整融资、融券保证金比例

D.调整维持担保比例

E.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

F.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易G、证券交易所认为必要的其他措施

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第2题
证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控,发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出),并向市场公布。

A.0.25

B.0.3

C.0.5

D.0.65

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第3题
为了防范市场过度波动风险,《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制,正确的是 ()。

A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;

B.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;

C.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

D.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的30%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

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第4题
以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()

A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。

B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。

C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。

D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。

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第5题
出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户()。

A.客户交易情况出现异常

B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

C.客户要求变更地址的

D.之前获得的客户身份的真实性存在疑点的

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第6题
出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户身份()。

A.客户要求变更注册资本,经营范围、法定代表人

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.客户姓名与司法机构依法要求关注的恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D.客户有洗钱,恐怖融资活动嫌疑的

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第7题
未了结相关融券交易前,投资者融券卖出所得价款除以下用途外(),不得另作他用

A.p>A.买券还券

B.p>B.偿还融资融券相关本金、利息、费用和融券交易相关权益现金补偿

C.p>C.证监会及交易所规定的其他用途

D.p>D.买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及本所认可的其他高流动性证券

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第8题
融资融券的标的证券为股票的,应当符合下列条件()

A.在交易所上市交易满3个月

B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元

C.股东人数不少于5000人

D.近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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第9题
出现()情况时,金融机构应当重新识别客户。

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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第10题
根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于()。

A、50%

B、60%

C、80%

D、70%

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