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[多选题]

金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻地国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构总部。金融机构总部收到报告后,应采取下列那些措施()。

A.应当及时报告总部所在地公安机关和国家安全机关

B.同时抄报总部所在地政府金融办

C.应当及时报告总部所在地人民法院和国家安全机关

D.同时抄报总部所在地中国人民银行分支机构

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第1题
金融机构应当自下而上制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,包括为开展客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理,共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序,并确保其部分分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行()此题为判断题(对,错)。
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第2题
商业银行应当按照本办法建立健全流动性风险管理体系,对()流动性风险进行有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

A.各附属机构

B.各分支机构

C.法人和集团层面

D.各业务条线

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第3题
按照《金融违法行为处罚办法》的规定,未经中国人民银行批准,金融机构擅自设立、合并撤销分支机构或者代表机构的,给予警告,并处()罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上20万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

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第4题
中国人民分支机构是总行的()机构。A.全资附属B.控股C.派出D.内部

中国人民分支机构是总行的()机构。

A.全资附属

B.控股

C.派出

D.内部

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第5题
外资金融机构向境外提供金融服务的方式有( )。

A.在东道国设立分支机构

B.跨境提供服务

C.委托第三方代理

D.委派专员

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第6题
按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行市场风险管理政策和程序应当在并表基础上应用,但不适用于具有独立法人地位的附属机构,包括境外附属机构。()
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第7题
中国人民分支机构是总行的( )机构。

A.全资附属

B.控股

C.派出

D.内部

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第8题
我省要大力发展现代金融,积极优化金融环境,吸引境外知名金融机构来陕设立分支机构,扩大离岸金融、能源金融等领域开放合作,建设“一带一路”()金融中心。

A.系统性

B.全球性

C.区域性

D.规范性

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第9题
()机构及其分支机构负责对金融机构的大额交易和可疑交易报告情况进行监督。

A.反洗钱监测中心

B.银监会

C.中国人民银行

D.反洗钱情报中心

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第10题
《中国银行管理问责办法》具有管理职能的人员不包括()

A.总行部门负责人

B.境内外分支机构、附属机构及其内设部门负责人

C.经营性机构事中监督人员

D.总行、一级分行、直属分行部门内设团队负责人

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第11题
农业银行对农业银行(不含附属机构)与境外借款人或交易对手开展的()实施国别风险限额管理。
农业银行对农业银行(不含附属机构)与境外借款人或交易对手开展的()实施国别风险限额管理。

A.形成或可能形成农业银行债权的业务

B.形成或可能形成农业银行债务的业务

C.在境外形成的非债权资产

D.在境外形成的投资损失

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