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第1题
《证券公司监督管理条例》规定：证券公司可以开展证券经纪业务，证券自营业务，资产管理业务和融资融
券业务。其中关于自营业务说法不正确的是()。
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A．自营业务包括买卖股票和债券
B．需要使用实名证券自营账户
C．为了避免市场波动，自营业务不得买卖权证
D．证券投资基金属于合法自营项目
第4题
下列关于证券交易的表述中，不正确的是（)。
A.证券交易是有财产价值的特定物的买卖
B.证券交易是标准化合同的买卖
C.证券交易是已经依法发行的证券的买卖
D.证券交易是已经投资者认购的证券的买卖
第8题
下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是（)。A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行
下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是()。
A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
第10题
根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
