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[判断题]

公司合规管理部门享有与公司任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。()

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第1题
下列关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()

A.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

C.在合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规管理部门应当在公司享有特权

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第2题
金融机构合规管理部门享有与任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。()
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第3题
以下关于定期合规报告与不定期合规报告的表述,正确的有()。

A.定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位

B.不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工

C.定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送

D.不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送

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第4题
以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。A.保险公司应当明确保险公司

以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。

A.保险公司应当明确保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线

B.保险公司应当明确各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线

C.保险公司应当明确公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线

D.以上都是

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第5题
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有下列哪些权利()。

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告

D.董事会确定的其他权利

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第6题
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。

A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估

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第7题
公司的合规准则之一“保障员工知情权”内涵是指()。

A.保障员工了解并可以查询到公司会计账簿

B.保障员工查阅股东名册、公司债券存根、股东大会记录、董事会会议决议、监事会会议决议的权利

C.保障员工对公司的经营提出建议或质询的权利

D.保障员工了解并可以查询到公司的合规义务及与合规相关的制度规定

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第8题
在与第三方合作前,()应对第三方进行尽职调查。

A.合规办公室

B.业务部门

C.合规官

D.公司聘用的律师事务所

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第9题
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()

A.审批贷款

B.制定合规手册

C.关注法律法规的最新发展

D.对员工进行合规培训

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第10题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工

A.股东大会

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.合规管理部门

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第11题
我公司一向重视合规经营,强调合规人人有责,请根据我公司的相关合规制度,回答公司全体员工的合规职责。
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