题目内容
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[单选题]
中资商业银行应当前移跨境合规风险管控关口。压实哪道防线识别、评估、监测、报告、控制或缓释跨境合规风险的直接责任,确保绩效考核与合规管控效果有效挂钩()。
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.以上都不是
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A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.以上都不是
A.风险管理和业务审查
B.风险管理和内部控制
C.风险管理和业务经营
D.风险管理和业务管控
A.宏观环境呈现出多种重大变化交织的新局面
B.监管环境呈现出更严更规范的新特征
C.自身风险因素的不断累积正形成新挑战
D.合规管控信息化程度有待提升
A.《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设:建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性
B.《指引》对合规部门的职责与协作作了规定
C.《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理
D.《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行
A.隐患
B.危险
A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
C.调查经营中的异常情况,并可要求合规负责人和合规部门协助
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等