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[单选题]

中资商业银行应当前移跨境合规风险管控关口。压实哪道防线识别、评估、监测、报告、控制或缓释跨境合规风险的直接责任,确保绩效考核与合规管控效果有效挂钩()。

A.一道防线

B.二道防线

C.三道防线

D.以上都不是

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第1题
中资商业银行应当牢固树立合规创造价值、合规保障发展的理念,对标合规监管标准,引入同业最佳实践,推动内部合规管理制度、流程及执行落地的全方位、深层次优化变革,打造集团统一、全面有效的跨境合规管理体系,有效维护境外金融资产安全,提升核心竞争力。()
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第2题
应健全消费者权益保护审查工作机制,将消费者权益保护审查纳入银行保险机构()和()体系,线上线下并重,风控关口前移。

A.风险管理和业务审查

B.风险管理和内部控制

C.风险管理和业务经营

D.风险管理和业务管控

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第3题
构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题,关口前移,从隐患排查治理前移到风险管控。()
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第4题
党秀茸同志充分肯定了2019年风险合规工作,并指出当前面临的挑战是()

A.宏观环境呈现出多种重大变化交织的新局面

B.监管环境呈现出更严更规范的新特征

C.自身风险因素的不断累积正形成新挑战

D.合规管控信息化程度有待提升

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第5题
建立()双重预防机制,增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识,实现安全生产源头管控,不断推动关口前移
A、风险分级管控

B.隐患排查治理

C.通风

D.防治水

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第6题
为了加强我国商业银行对法律与合规风险的重视与管理,中国银监会2006年出台了《商业银行风险管理指
引》(以下简称《指引》),下面描述错误的是()。

A.《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设:建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性

B.《指引》对合规部门的职责与协作作了规定

C.《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理

D.《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行

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第7题
必须坚决遏制重特大事故频发势头,对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、()排查治理双重预防性工作机制,推动安全生产关口前移,加强应急救援工作,最大限度减少人员伤亡和财产损失。

A.隐患

B.危险

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第8题
退汇业务蕴含较高的制裁合规风险,各机构应强化退汇业务管控,识别制裁合规风险,并采取相应措施。()
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第9题
监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任,下列哪()项不是它应履行的职责。()

A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况

B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议

C.调查经营中的异常情况,并可要求合规负责人和合规部门协助

D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第10题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列哪()项不是它的合规管理职责。

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

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第11题
安全管理应当遵循哪些原则()。

A.关口前移,源头治理;

B.依法严管,科学监管;

C.分级管控,各负其责;

D.突出重点,精准防范;

E.依靠群众,注重经常。

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