网下投资者被证监会采取市场禁入措施的,禁入期满后()内不能重新在证券业协会
A.六个月
B.十二个月
C.二十四个月
D.三十六个月
A.六个月
B.十二个月
C.二十四个月
D.三十六个月
A.最近3年内未受过刑事处罚
B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格
C.品行端正,具有良好的职业道德
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
A.因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任
B.因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理
C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施
D.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
A.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
B.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施
C.因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理
D.因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任
A.因首发证券网下询价和配售业务违法违规行为被采取行政处罚、行政监管措施
B.因首发证券网下询价和配售业务被证券交易所、行业自律组织采取纪律处分、书面自律管理措施
C.被列入异常名单或最近十二个月被列入关注名单两次(含)以上,或所管理的配售对象被协会列入配售对象限制名单
D.其他不符合协会要求的情形
A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中,可以在法律、行政法规规定的范围内,对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、安排
B、中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,可以查阅诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上,将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素
C、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容
D、中国证监会及其派出机构审核行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的
B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的
C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的
D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的
E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形
A、公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息
B、中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构作出的信用评级
C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
D、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施
A.依法责令停止执业或者吊销相应资格
B.由相关部门吊销营业执照
C.对有关责任人员采取终身市场禁入措施