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[单选题]

网下投资者被证监会采取市场禁入措施的,禁入期满后()内不能重新在证券业协会

A.六个月

B.十二个月

C.二十四个月

D.三十六个月

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第1题
以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正,具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

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第2题
下列哪些诚信信息可通过资本市场违法失信信息公开查询平台查询()

A.因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任

B.因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理

C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

D.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

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第3题
下列哪些诚信信息可通过资本市场违法失信信息公开查询平台查询()。

A.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

B.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

C.因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理

D.因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任

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第4题
以下各项中,属于网下投资者应当被协会移出精选名单的情形包括()。

A.因首发证券网下询价和配售业务违法违规行为被采取行政处罚、行政监管措施

B.因首发证券网下询价和配售业务被证券交易所、行业自律组织采取纪律处分、书面自律管理措施

C.被列入异常名单或最近十二个月被列入关注名单两次(含)以上,或所管理的配售对象被协会列入配售对象限制名单

D.其他不符合协会要求的情形

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第5题
以下说法正确的是()。A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中,可以在
以下说法正确的是()。

A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中,可以在法律、行政法规规定的范围内,对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、安排

B、中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,可以查阅诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上,将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素

C、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容

D、中国证监会及其派出机构审核行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案

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第6题
郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时,
散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息,误导投资者买进该上市公司股票。同时,郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易,共买卖股票288万元,获利15万元。2007年6月,中国证监会对郑某的行为进行了查处,没收了其从事股票交易所获利15万元,并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》,对其实施1年市场禁入的行政监管措施,自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务,也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
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第7题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第8题
投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第9题
资本市场诚信信息包括()。A、公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他组织的名称、住所、
资本市场诚信信息包括()。

A、公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息

B、中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构作出的信用评级

C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

D、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

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第10题
消防技术服务机构出具、虚假失实文件,情节严重或者给他人造成重大损失的,()。

A.依法责令停止执业或者吊销相应资格

B.由相关部门吊销营业执照

C.对有关责任人员采取终身市场禁入措施

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