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第1题
根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（)。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
第5题
2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资受益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.依据虚假信息、内部信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
第6题
证券从业人员严禁的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资征询服务
B.以获取投机利益为目的，运用职务之便从事证券买卖活动
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资征询服务的讲座、报告会、分析会
第7题
证券从业人员禁止的行为包括()。
A.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B.不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.不得接受客户的全权委托
第8题
证券从业人员禁止的行为是（)。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客
证券从业人员禁止的行为是()。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
第9题
证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令整改，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的，处以()万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.25
D.50
第10题
按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于（)。
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
