题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()①转融通专用资金账户②转融通专用证券账户③转融通担保证券账户④转融通证券交收账户
A、①②③
B、①③
C、①③④
D、②③④
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A、①②③
B、①③
C、①③④
D、②③④
A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的主体,在提起公诉前积极退赃退赔,减少损害结果发生的,应当从轻或者减轻处罚
B.只有明知是伪造的货币而使用且数额较大的,才构成使用假币罪
C.单位犯擅自发行股票、公司、企业债券罪的,实行“双罚制”
D.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量,情节严重的,构成操纵证券、期货市场罪
A.金融交易组织指在资金融通过程中,资金供求者之间起媒介作用的人和机构
B.金融交易组织不包括经纪人
C.交易商可以依据自身财力状况自行买卖各种金融产品
D.证券公司可以分为证券交易公司和证券发行公司
中央银行在金融市场上买卖证券,开展公开市场业务,其目的不是为了取得盈利,而是调节经济。()
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告