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[主观题]
证券公司作为股票市场的主要参与者和重要的机构投资者所承担的风险是和其业务密不可分的。证券公
司的审慎性是其监管的一个方面,一般来讲审慎性监管包括()。 (1)投资者保险; (2)资本充足性监管; (3)信息披露义务; (4)资产组合限制; (5)补偿计划。
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(3)(4)(5)
C.(1)(2)(5)
D.以上选项都正确
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A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(3)(4)(5)
C.(1)(2)(5)
D.以上选项都正确
A.发行者即资金的需求者,在债权债务关系中称为债务人,可以是通过发行债券筹集资金的政府、金融机构和工商企业
B.投资者即债券的认购者,是资金的供给者,在债权债务关系中称为债权人,以取得利息收益或资本收益为目的
C.投资银行、证券公司和会计师事务所等中介机构主要作为债券发行的承销商
D.债券发行市场管理者的一项重要职能是对发行市场进行监督管理,包括对债券的募集发行以及买卖等经营行为的监管,维护债券市场的正常秩序
A.证券公司
B.基金公司
C.商业银行和信托公司
D.没有正确答案
信用风险转移(credit risk transfer,CRT)是指金融机构,一般是指商业银行,通过使用各种金融工具把信用风险转移到其他银行或其他金融机构。信用风险转移市场的参与机构主要是各种金融机构.主要的市场参与者包括商业银行、各种机构投资者和证券公司。在信用风险转移市场中。那些把信用风险转移出去的机构称为信用风险转出者(也就是保护购买者、风险出售者或被保险者),那些接受信用风险的机构称为信用风险接受者(也就是保护出售者、风险购买者或保证人)。
根据以上定义,下列不属于信用风险转移的是()。
A.证券公司
B.股份公司
C.商业银行
D.机构投资者