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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是()。

A.董事会、股东大会决议

B.签订推荐挂牌报价转让协议

C.配合主办报价券商尽职调查

D.中国证券业协会备案确认

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第1题
下列属于相关当事人申请豁免履行上市公司收购义务的事由的是( )。

A.基于法院裁决申请办理股份转让手续,导致收购人持有、控制一个上市公司已发行股份超过30%的

B.因上市公司减少股本导致其持有、控制一个上市公司已发行股份超过30%的

C.当事人因国有资产行政划转导致其持有、控制一个上市公司发行股份超过30%的

D.当事人因合法继承导致其持有、控制一个上市公司发行股份超过30%的

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第2题
全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ、召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ、制作挂牌申请文件Ⅲ、主办券商内核Ⅳ、向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统今天正式启动,首批101家企业成功挂牌。上海股权托管交易中心将形成“一市两板”的新格局:在一个市场——上海股权托管交易市场,构建非上市股份有限公司股份_____和中小企业股权_____两个板块,基本可以覆盖并满足起步企业和成长企业融资的需求。

A.转让系统报价系统

B. 报价系统转让系统

C. 转让系统价格系统

D. 价格系统转让系统

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第4题
根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的是()。

A.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人

C.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的有()。

A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司

B.非上市公众公司向特定对象发行股票,无须中国证监会核准

C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.在全国股转系统挂牌的公司,达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易

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第6题
投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第7题
通过发布公告,按公告规定的期限将拟出让宗地的交易条件在市土地交易市场公布,接受竞买人的报价申请并更新价格,根据期限截止时的出价结果确定土地使用人的行为称为()。

A.土地出让

B.土地转让

C.土地拍卖

D.土地挂牌

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第8题
根据企业国有资产法律制度的规定,下列选项中,属于国家出资企业、履行出资人职责的机构决定或批准国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份时,应当审核的文件有()。

A.国有股东转让上市公司股份的内部决策文件

B.上市公司股份转让的可行性研究报告

C.国家出资企业、履行出资人职责的机构认为必要的其他文件

D.国有股东转让上市公司股份方案

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第9题
下列属于有限责任公司股东义务的是()。

A.公司设立登记后,不得抽回出资

B.公司章程规定的其他义务,即应当遵守公司章程,履行公司章程规定的义务

C.缴纳所认缴的出资

D.股份转让权利

E.对公司经营的建议去质询权

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第10题
根据证券法律制度的规定,上市公司存在涉及生态安全领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,其股票被终止上市的,在5个完整会计年度内,证券交易所不受理其重新上市申请。该5个完整会计年度的起算日是()。

A.股票被标记为“ST”之日

B.股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让之日

C.中国证监会的相关行政处罚公告之日

D.股票被证券交易所终止上市之日

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