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[判断题]

各基层经营单位是公司合规经营的第一道防线,应当严格按照公司规章制度开展业务,坚决把好第一道关;各级产品线和管理部门是合规经营的第二道防线,既是公司经营政策的制定者,又是基层单位合规经营的监督者;各级监督部门是合规经营的第三道防线,既要事先加强宣传教育,又要注重事中的监督检查,事后实施处罚督促整改()

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第1题
根据公司制度,母公司各经营单位是反洗钱工作第一道防线,承担洗钱风险管理的直接责任,具体职责包括:()。

A.识别、评估、监测所开展业务的洗钱风险

B.执行黑名单筛查

C.牵头配合反洗钱监管检查,协调配合反洗钱行政调查

D.组织落实总部反洗钱宣传工作

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第2题
内部控制第一道防线为()

A.相关风险的经营管理部门、一级支行和二级支行、代理金融机构

B.风险管理部门、内控合规部门、相关风险的牵头管理部门等

C.审计部门

D.纪检部门

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第3题
根据《保险公司合规管理办法》的规定,合规管理的第一道防线是()。

A.合规管理部门

B.后援部门

C.各部门及各机构

D.审计部

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第4题
风险管理三道防线中第一道防线是()

A.风险管理及内控合规部门

B.条线管理部门、业务单位

C.内部审计

D.监察部门

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第5题
保险公司应设立三道防线的合规管理框架,其中第一道防线是指合规管理部门合规岗位()
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第6题
“第一道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责,简称“运行维护组”。()
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第7题
业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的()。

A.第一道防线部门

B.第二道防线部门

C.第三道防线部门

D.无关联性

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第8题
银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的【 】A.第一道防线B.第二道防线C.第三道防

银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的【 】

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第9题
银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的()。A.第一道防线B.第二道防线C.第三道防

银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的()。

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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第10题
银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的() A第一道防线 B第二道防线 C 第三道防

银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的()

A第一道防线

B第二道防线

C 第三道防线

D 第四道防线

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第11题
总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线,向首席合规官执行职能报告路线。()
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