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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

市场风险管理部门的职责包括:()。

A.拟订市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董(理)事会审查批准

B.组织实施市场风险的识别、计量和监测工作,实施授权范围内的市场风险控制工作;监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况

C.设计、实施事后检验和压力测试;识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险,审核相应的操作程序和风险管理程序

D.及时向董(理)事会和高级管理层提供独立的市场风险报告

E.承担市场风险的业务经营部门在有关政策、制度和授权范围内从事业务经营活动

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第1题
证券投资机构通常设立由董事会、高级管理层、风险管理委员会、市场风险日常管理部门以及其他与市场
风险有直接关系的业务部门所组成的风险管理体系。下列选项中属于市场风险日常管理部门职责的是()。

A.负责风险的识别、评估、计量、监测分析等

B.对各业务部门的具体操作进行指导

C.定期检查各业务部门执行情况和接受市场风险报告

D.负责制定市场风险管理的政策和目标,选择具体的风险规避方法

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第2题
信贷管理部门承担流动资金贷款业务的审查和风险评价职责审查的重点包括()

A.基本要素审查

B.主体资格审查

C.财务风险审查

D.信贷政策审查

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第3题
风险管理部门负责实施区域和行业的信用风险限额和组合管理,具体职责包括()。
风险管理部门负责实施区域和行业的信用风险限额和组合管理,具体职责包括()。

A.组织报告有关风险事项

B.指导信贷资产风险分类

C.审核信贷资产风险分类、减值准备

D.指导客户信用等级评定工作

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第4题
在履行对特定客户的职责(包括受托和适宜性要求)的过程中,由于非主观故意的失误、自然因素或产品设计而造成的损失。这种风险属于()。

A.信用风险

B.操作风险

C.市场风险

D.声誉风险

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第5题
负责市场风险管理的部门履行的具体职责包括()

A.拟订市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会审批

B.识别、计量和监测市场风险

C.监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况

D.设计、实施事后检验和压力测试

E.向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。

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第6题
关于“南方证券事件”案例,证券公司构建一个高效、完整的市场风险管理体系主要包括构建具有明确的市
场风险管理目标、职责分明的市场风险管理组织体系,以及构建包括市场风险识别、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系。由于所产生的环境和承担主体不同,相比其他风险来说,证券投资风险在管理体系上有着自己的特点,下列选项中属于证券投资风险管理体系特点的有()。 (1)制度性强;(2)实时性高;(3)设计复杂。

A.(1)(2)

B.(2)(3)

C.(1)(3)

D.(1)(2)(3)

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第7题
查处假冒伪劣商品是市场监督管理部门的职责()
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第8题
需求单位负责提出采购需求,其主要职责为()
A.编制年度采购需求计划,并提交采购管理部门

B.了解市场情况,与潜在供应商进行沟通,明确采购需求,编制技术/服务规范书,提出采购方式建议

C.采购项目启动时,向采购管理部门提出明确的采购申请,包括采购项目名称、资金落实情况、采购内容、采购预(估)算金额、采购建议方式和供应商推荐建议及相关说明,同时附立项/费用批复依据、技术/服务规范书等材料

D.制作采购方案

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第9题
()、()、()应当按照各自职责加强对消防产品质量的监督检查。

A.市场监督管理部门

B.产品质量监督部门

C.工商行政管理部门

D.消防救援机构

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第10题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,一个完善的风险规避机制的第二个层面是,证券公
司构建一个高效、完整的风险管理系统。关于构建这个高效完整的风险管理系统,下列说法正确的是()。

A.需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系

B.需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系,实现对市场风险有效管理

C.需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,建立健全内部控制制度及有效的监督机制,实现对违规行为等操作风险的有效控

D.以上选项都正确

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第11题
各级()承担操作风险点的审核职责。

A.风险管理部门

B.运营管理部

C.个人金融部

D.公司业务部

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