首页 > 公务员考试> 银行招聘
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

客户身份识别包括以下哪些环节()。1.建立业务关系时的身份识别2.交易监测和客户身份持续识别3.强化识别客户身份4.评估客户风险状况并进行分类管理。

A.1,2

B.1,2,3

C.2,3,4

D.1,2,3,4

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“客户身份识别包括以下哪些环节()。1.建立业务关系时的身份识…”相关的问题
第1题
以下哪些诊疗处理服务环节需要进行患者身份识别?()

A.标本收集或交接

B.义齿或模具等制作

C.病历资料书写及交接

D.病人转运/转交接

E.佩戴腕带

点击查看答案
第2题
金融机构除核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以采取以下哪些措施识别或者重
新识别客户身份?

点击查看答案
第3题
代理开户业务环节不需要进行客户身份识别。()
点击查看答案
第4题
客户身份识别包含以下哪些含义?()

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

点击查看答案
第5题
证券期货业机构在建立客户身份识别制度时,应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节,使客户身份识别与业务操作有机结合。()
点击查看答案
第6题
分支机构有充分证据证明客户先前建立业务关系时存在假名、匿名的情况,应按以下顺序采取哪些措施。()①中止客户账户业务②开展客户身份重新识别工作③要求客户以真实身份重新开立账户④如客户拒绝,应全面终止客户业务关系。

A.②③①

B.②③④

C.①②③④

D.②①③④

点击查看答案
第7题
机构外汇账户开立环节,开户行客户经理在识别客户身份基础上应根据具体情况确定是否需要履行加强型尽职调查程序。()
点击查看答案
第8题
在客户身份识别环节,对于身份证件为身份证(含临时身份证)的,需进行联网核查。对于证件可以通过
点击查看答案
第9题
以下证券从业人员哪些行为属于违规行为()

A.小刘操作股票账户

B.小李为客户办理证券认购、交易

C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为

D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务

点击查看答案
第10题
出现以下哪些情况时,金融机构应当重新识别客户身份()。

A.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D.客户要求变更企业注册资本、经营范围、法定代表人的

点击查看答案
第11题
患者十大安全目标包括以下哪些内容()

A.正确识别患者身份

B.强化手术安全核查

C.确保用药安全

D.减少医院相关性感染

E.落实临床“危急值”管理制度

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改