题目内容
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[单选题]
客户身份识别包括以下哪些环节()。1.建立业务关系时的身份识别2.交易监测和客户身份持续识别3.强化识别客户身份4.评估客户风险状况并进行分类管理。
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
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A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
A.②③①
B.②③④
C.①②③④
D.②①③④
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
A.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
C.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
D.客户要求变更企业注册资本、经营范围、法定代表人的