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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

银行在协助有权执行工作时,应坚持以下()的原则。

A.依法合规原则

B.不介入纠纷原则

C.维护银行自身合法权益原则

D.不损害客户合法权益原则

E.为客户保密原则

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第1题
以下关于强制扣划业务处理正确的说法是()。
A、填写“扣划存款通知书”回执联后盖章交执法人员,另一联通知书留底专管

B、在协助办理扣划手续时,应登记《协助查询、冻结、扣划业务登记簿》,并由有权机关执法人员和经办人签字

C、相关的强制扣款资料应专人、专夹保管、定期装订。包括:“系统输出凭证(TY04)”、执法人员的工作证件复印件、有权机关县团级以上(含)机构签发的协助扣划存款通知书原件;人民法院出具的扣划存款裁定书、有关生效法律文书或行政机关的有关决定书原件等

D、客户有疑问咨询银行时,柜员可通过450历史查询交易查出客户账户转账的对应账户信息(交易类型为36-转账明细查询)和扣划交易的相关信息(交易类型为20-备注);通过查询交易找到扣划通知书后与客户进行解释

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第2题
当一家银行在商谈货币互换时,银行应尽量选择从低信用风险的公司处收取低利率的货币。解释这是为什
么?

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第3题
某银行在销售理财产品时,挪用了客户资产,对此中国银监会或派出机构可采取的措施包括()

A.责令限期整改

B.或可以处二拾万元以上五拾万元以下罚款

C.逾期未整改的,停止批准增设分支机构

D.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关

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第4题
假设A银行在1993一1995年期间的经营如以下数据所示: 附表1列出了波城第一银行在1989—1991年

假设A银行在1993一1995年期间的经营如以下数据所示:

附表1列出了波城第一银行在1989—1991年期间的主要经营指标。根据这些指标讨论该银行在这一期间内的收益状况。

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第5题
在协助有权机关办理查冻扣或调取证据时,应当关注协助事由,如涉及刑事犯罪应进行反洗钱相关操作。()
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第6题
各营业机构协助扣划时,应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户(户名应包含有权机关名称),也可以提取现金。()
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第7题
银行在兑换残币时应按有关规定进行收费。()
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第8题
对借款人以机器设备作为抵押物的,银行在估价时不得扣除折旧。()

对借款人以机器设备作为抵押物的,银行在估价时不得扣除折旧。()

参考答案:错误

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第9题
经办人员在审查有权机关提交的协助查询、冻结、扣划存款通知书时,应通过户名、账号等内容初步判断是否为()(营业网点)开立的账户。

A.全省

B.本地区

C.全国

D.本机构

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第10题
银行在预计外汇将要贬值时做空头,预计外汇将要升值时做多头,从而把风险转嫁给交易对手。()

银行在预计外汇将要贬值时做空头,预计外汇将要升值时做多头,从而把风险转嫁给交易对手。( )

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