题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
风险评估，是指管理层识别并采取相应行动和措施，来管理和控制对经营、财务报告、符合性目标有影响的内部或外部风险，包括风险识别和（)
A.风险应对
B.风险控制
C.风险估计
D.风险分析
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A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
A．能够使管理层将操作风险与风险管理战略和政策进行比较
B．能够使管理层识别不能接受或超出机构风险偏好的那些风险暴露
C．能够使管理层选择合适的缓解机制并对需要缓解的风险进行优先排序
D．以上答案都正确
基于互换和衍生产品国际协会(International Swap and Derivatives Association，ISDA)2000年对操作风险管理流程的划分，操作风险管理流程可分为风险识别、风险评估和量化、风险管理和风险缓释、风险监测和风险报告五个循环往复的环节和步骤。下列关于风险监测环节的说法中不正确的是()。
A．由于操作风险的特殊性，操作风险监测和控制的职责不能采取与市场风险和信用风险一样的独立管理结构
B．高级管理层必须确保本机构对操作风险有统一的定义
C．高级管理层设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应与本机构的业务活动规模和风险承担规模相匹配
D．高级管理层必须确保设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应被严格执行
A．确保高级管理层下达的任务和战略得到有效执行
B．负责指导分支机构的操作风险管理，并定期检查评估
C．要为操作风险管理开发相应的技术或方法
D．负责执行董事会转达给高级管理层的操作风险管理系统，并为之制定相应的政策、程序和步骤
A.保护易受伤害的人员——孩童、孕妇、接触有毒物质的人员
B.个人卫生——提供相关生活福利设施，加强个人卫生情况
C.管理个人防护设备——设备的选择和使用要合理，而且要注意设备的管理
D.活动要注意安全——为保护自身和他人的安全，禁止嬉戏打闹等不安全行为
E.对危险提高警惕——正确认识评估风险，并采取必要行动来降低风险
A．负责风险的识别、评估、计量、监测分析等
B．对各业务部门的具体操作进行指导
C．定期检查各业务部门执行情况和接受市场风险报告
D．负责制定市场风险管理的政策和目标，选择具体的风险规避方法
A.考虑是否存在舞弊风险因素
B.考虑在实施分析程序时发现的异常关系或偏离预期的关系
C.考虑客户承接或续约过程中获取的信息
D.询问管理层针对舞弊风险设计的内部控制
E.询问了解治理层如何监督管理层
下列关于操作风险管理框架的基本要素表述不准确的有()。
A．风险管理策略是金融机构根据自身条件和外部环境选择适合的操作风险管理工具的总体策略
B．风险管理政策应存在于两个层次上，即统一的风险管理核心机构和承担某些分解任务的各业务部门或职能部门
C．后台的功能、技术和管理层报告等属于风险管理过程
D．风险管理过程包括风险识别、风险评估、风险缓释和风险报告等过程
A．由于操作风险的特殊性，操作风险监测和控制的职责不能采取与市场风险和信用风险一样的独立管理结构
B．由于各业务部门采取控制措施的程度和本质不尽相同，高级管理层没有必要也不可能确保本机构对操作风险有统一的定义
C．高级管理层设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应与本机构的业务活动规模和风险承担规模相匹配
D．以上答案都不正确
