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[多选题]

客户交易结算资金银行存管业务的基本对账原则:()。

A.转账资金以银行数据为准

B.证券交易资金清算业以证券公司数据为准

C.转账资金以证券公司数据为准

D.证券交易资金清算业以银行数据为准

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第1题
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务(鑫存管或CTS)适用的对象包括有投资证券市场需求的个人或机构投资者、证券公司,可以通过柜台、网银、E动终端、一站式签约终端等银行渠道办理,也可以通过证券公司APP开户软件等券商渠道非现场办理。()
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第2题
《网络商户交易资金结算业务柜面作业规则》规定资金存管账户可以通存通兑()
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第3题
《网络商户交易资金结算业务柜面作业规则》规定资金存管账户冲正不可抹账()
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第4题
证券公司不得向下列()客户融资融券

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

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第5题
申请创新试点的证券公司必须按照《证券法》要求,制定切实可行的客户交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作,得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。 ()此题为判断题(对,错)。
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第6题
2005年10月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第
三方存管”业务,下列说法正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户

C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.以上说法都不正确

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第7题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

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第8题
全员结算制度下期货保证金存管银行应当履行的义务包括()。

A.协助交易所核查会员资金的来源和去向

B.优先划转结算会员的资金

C.协助交易所化解风险

D.保守交易所和会员的商业秘密

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第9题
在证券交易资金存管业务中存管银行分为主办存管银行和代理存管银行。()
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第10题
根据《证券法》规定。客户的交易结算资金,必须全额存人指定的商业银行、单独立户管理。 ()此题为判断题(对,错)。
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第11题
根据我国《证券法》规定,客户的交易结算资金,必须全额存人指定的商业银行,单独立户管理。()此题为判断题(对,错)。
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