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[多选题]

涉刑客户调整风险等级时必须上传哪些附件()

A.尽职调查表

B.业务员报告书

C.系统审核意见

D.高管审批单

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第1题
RAD系统初分预警级别为红色的本月新解除信号,解除时客户信贷余额()万元(含)以上,需上传二级分行分管风险的行领导签字附件。

A.500

B.3000

C.5000

D.10000

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第2题
如果客户风险因素中有决定性定级因素,则不能人工调整客户风险等级。()
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第3题
金融机构应当持续识别并调整客户风险等级,其中中风险客户需要每年至少进行一次持续识别,那么高风险客户的识别频率呢?()

A.1个月一次

B.3个月一次

C.6个月一次

D.18个月一次

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第4题
五级风险系动态调整结果,属计算所得数值,实际作业必须通过改变作业组织或采取特殊手段将风险等级降为四级以下风险,否则不得作业。()
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第5题
各分支机构应按照当地监管的要求,结合机构实际情况,需要进行反洗钱实施细则的梳理和调整的范围不包含()

A.客户身份识别

B.客户风险等级评级

C.集中作业后分支机构的职能

D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估

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第6题
对涉爆单位建立风险评估和分级预警检查机制,定期考核评估涉爆单位的安全风险因素、安全资质条 件和安全管理状况,确定安全预警等级。()
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第7题
在对客户进行等级调整时,申请调整等级不能与客户上期分类等级(原等级)相同。()
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第8题
RAD系统初分预警级别为红色的本月新解除信号,且信贷余额()万元(含)以上,需上传省分行分管风险的行领导签字附件。

A.500

B.3000

C.5000

D.10000

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第9题
与传统SDH网络相比,ASON网络有哪些特点()

A.支持流量工程控制,网络可根据客户层的业务需求,实时动态地调整网络的逻辑拓扑,实现了网络资源的最佳配置

B.支持端到端的业务自动配置

C.支持差异化服务,根据客户层信号的业务等级决定所需要的保护等级

D.支持Mesh组网保护,增强了网络的可生存性E 、支持拓扑自动发现

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第10题
对高风险客户,初评时发现风险要素信息不一致,需要下调风险子项分值时,下调后,客户风险等级不会为高风险。()
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第11题
在编写行业云解决方案客户宣讲材料时,针对我方成功案例部分的编写策略,以下正确的是哪些?()

A.注意信息安全,不要过于具体、深入、以免产生信息安全风险

B.案例所选案例的背景必须与本次项目背景相同,突出解决方案给客户带来的价值和好处

C.案例突出我方解决方案的独特价值

D.采用客户竞争对手的成功案例,贩卖焦虑

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