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某企业是一家证券公司,其内部大量证券经纪人虽不是专业话务员,却利用公司呼叫中心为客户提供交易服务,因此该公司的呼叫中心属于____。
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证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
A.甲是一名个人投资者,其通过计算机程序自动生成交易指令对A公司股票进行程序化交易
B.乙是一名证券公司分析师,其对A公司公开作出了买入的投资建议
C.丙是A公司控股股东,其通过控制账户组减持A公司股票,并在减持期间控制上市公司持续发布虚假的利好消息
D.丁是某知名财经媒体员工,其编造了A公司资不抵债即将破产的消息,该消息被转发传播
证券经纪业务
证券承销与保荐业务
证券投资咨询业务
与证券交易活动有关的财务顾问业务
A.允许全权代理客户从事证券交易
B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D.与客户交易资料的保管期限为10年
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会