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[主观题]

申请创新试点的证券公司必须符合下列要求()。A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净

申请创新试点的证券公司必须符合下列要求()。

A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元。同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的,每增加一项证券业务.其净资本需求需相应增加2亿元

B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资 本不低于8亿元

C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模

D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)

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第1题
申请创新试点的证券公司必须按照《证券法》要求,制定切实可行的客户交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作,得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。 ()此题为判断题(对,错)。
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第2题
下列属于申请创新试点证券公司所需的条件是()。

A.设立并持续经营3年以上(含3年)

B.根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定

C.最近1年净资本不低于净资产的50%

D.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

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第3题
关于创新试点证券公司申请条件的描述,不正确的是()。A.经营单一证券经纪业务的证券公司最近半

关于创新试点证券公司申请条件的描述,不正确的是()。

A.经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元;经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元

B.最近半年流动资声余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.量近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,因证券公司发债提供的反担保除外

D.最近半年净资本不低于净资产的80%

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第4题
下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和

下列符合业务创新的内部控制要求的是()。

A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

C.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

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第5题
中国证券业协会()。

A.对试点证券公司进行连续评价

B.制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

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第6题
试点证券公司的各项创新活动接受()的监管。

A.证券交易所

B.中国证监会及派出机构

C.中国证监会的派出机构

D.中国证券业协会

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第7题
中国证监会制定试点证券公司的评审办法,负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题
负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人

负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第9题
()负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.深圳证券交易所

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第10题
经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定,在其风险可测、可控和可承受的前提下,进行()。

A.业务创新

B.经营方式创新

C.组织创新

D.监管创新

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