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[单选题]

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定发生涉案金额()万元(含)以上案件的,应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分。

A.50

B.100

C.200

D.150

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第1题
根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》,银行业金融机构涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的,属于重大、恶性案件。()
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第2题
银监会机关相关部门负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作,督促发案银行业金融机构对责任人实施问责,督促、跟踪及评价后续整改情况,对本辖区的案件处置工作负监管责任。()
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第3题
根据实行领导干部问责的暂行办法,有下列()情形的,对党政领导干部实行问责。A.决策严重失误,造
根据实行领导干部问责的暂行办法,有下列()情形的,对党政领导干部实行问责。

A.决策严重失误,造成重大损失或者恶劣影响的

B.因工作失职,致使本地区、本部门、本系统或者本单位发生特别重大事故、事件、案件的

C.在较短时间内连续发生重大事故、事件、案件,造成重大损失或者恶劣影响的

D.政府职能部门管理、监督不力,在其职责范围内发生特别重大事故、事件、案件,或者在较短时间内连续发生重大事故、事件、案件,造成重大损失或者恶劣影响的

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第4题
银行业金融机构()等,应按照有关规定问责并上追两级责任

A.在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件

B.因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

C.银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件

D.经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件

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第5题
凡发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其()机构案件责任人员的责任外,还应对案发层级机构()机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。

A.同级

B.上一级

C.上二级

D.上三级

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第6题
强化对银行业金融机构消费者权益保护工作的监管问责,对各类严重侵害消费者合法权益的行为,加大依法打击力度。充分利用(),依法追究相关机构和人员的责任,督促银行业金融机构不断规范经营行为。

A.行政处罚和各种强制措施手段

B.工作考核评价

C.强化日常行为监管

D.联动市场准入监管

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第7题
金融机构案件问责中纪律处分不包括以下哪项?()

A.警告

B.撤职

C.责令辞职

D.降级

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第8题
依据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,依照有关程序,可进入银行业金融机构进行监管统计检查。()
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第9题
下列()个机构对案件处置工作负直接责任?

A.银监会相关机构监管部门

B.银监会案件稽查部门

C.案发地银监局

D.银行业金融机构

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第10题
案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分,银行业金融机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。

A.风险管理部门负责人

B.内审稽核部门负责人

C.案件风险排查牵头部门负责人

D.行长/总经理

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第11题
创新组织制度,建立()、()、()、相互协调、相互制约的工作机制。

A.执纪监督

B.执纪审查

C.案件审理

D.执纪问责

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