按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。
A.证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.上市公司高级管理人员
D.证券交易所从业人员
A.证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.上市公司高级管理人员
D.证券交易所从业人员
A、法律对其转让期限有限制性的规定,在限定期限内,不得买卖
B、证券交易当事人依法买卖证券,必须是依法发行并交付的证券
C、我国公司法对股份有限公司发起人持有的股份转让限定为5年
D、经依法核准的上市股票,应在依法设立的证券交易所上市交易
A.处以三万元以上十万元以下的罚款
B.处以三万元以上三十万元以下的罚款
C.处以三十万元以上六十万元以下的罚款
D.处以五十万元以上八十万元以下的罚款
A.二十万元以上二百万元以下
B.五万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.三万元以上十万元以下
依据《证券法》的规定,我国证券交易所具有以下职能()。 (1)为组织公平的集中交易提供保障; (2)依照法律、行政法规的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务; (3)根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易; (4)对违反证券交易所有关交易规则的人员给予纪律处分; (5)提供证券集中竞价交易场所,以营利为目的。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(5)
C.(1)(2)(3)(4)
D.以上选项都正确
A.监事会主席
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.副总经理
我国《证券法》规定,收购要约的期限不得()。
A.少于30日,并不得超过4日
B.少于30日,并不得超过60日
C.少于30日,并不得超过75日
D.少于60日,并不得超过90日
我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
A.分为创新类和规范类
B.按照业务类型
C.分为综合类和经纪类
D.按照规模不同
我国《证券法》规定,证券公司()的规定倍数。
A.对外债权总额不得超过其净资产额
B.对外负债总额不得低于其净资产额
C.对外负债总额不得超过其净资产额
D.对外负债总额可以不限于其净资产额