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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

需要其从事证券服务的业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验，这类证券服务机构包括（）。Ⅰ．投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．资产评估机构Ⅳ．贷信评级机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券

业务或者证券服务业务()年以上的经验。

A．2

B．3

C．4

D．5

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第2题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第3题

根据我国有关法规的规定，证券取务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。 ()此题为判断题(对，错)。

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第4题

证券投资咨询公司的从业人员必须具备（)年以上的从事证券业务经验。A．1B．2C．3D．5

证券投资咨询公司的从业人员必须具备()年以上的从事证券业务经验。

A．1

B．2

C．3

D．5

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第5题

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员不需要取得基金从业资格。（）

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第8题

根据有关规定，我国证券公司从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询

部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。()

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第9题

取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达15个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

已获得资格证书的证券企业如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A.两个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

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第11题

依据《证券投资基金法》规定:设立基金管理公司，应当具备下列条件( )。

A、取得基金从业资格的人员达到法定人数

B、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

D、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

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