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[多选题]

下列选项中,属于国务院证券监督管理机构决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。

A.持有股票面值达1000元以上的股东人数减至2000人

B.公司不按规定公开其财务状况

C.公司财务会计报告有虚假记载

D.公司最近2年连续亏损

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第1题
根据有关规定,下列选项中,属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有( )。

A.基金的最低募集数不少于2亿元

B.基金管理人持有的基金份额不少于2000万元

C.基金存续期不少于5年

D.基金管理人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

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第2题
根据规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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第3题
下列属于国务院证券监督管理机构职责的是()。①依法开展投资者教育②依法对证券违法行为进行查处③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露④进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第4题
关于证券的发行,下列说法正确的有()。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行

B.凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人

C.公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载

D.上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准

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第5题
根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有()。

A.公司董事国涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

B.公司经理被撤换

C.公司1/3以上监事辞职

D.公司董事会的决议被依法撤销

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第6题
根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有()。

A.公司1/3以上监事辞职

B. 公司董事国涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

C. 公司董事会的决议被依法撤销

D. 公司经理被撤换

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第7题
根据《证券法》,设立股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,不是必须要报送的是()

A.公司季度报告

B.发起人协议

C.招股说明书

D.公司章程

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第8题
上市公司发生的下列事项中,应当及时向国务院证券监督管理机构提交临时报告并予公告的是()

A.公司遭受净资产10%的损失

B.公司决定增加注册资本

C.公司决定破产

D.公司股东发生变动

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第9题
下列上市公司中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。

A.不按规定公开其财务状况的公司

B.对财务状况作虚假记载的公司

C.最近3年连续亏损的公司

D.有重大违法行为的公司

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第10题
关于证券交易所的职责,下列叙述中有偏差的有( )。

A.证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息

B.证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告

C.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

D.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费两项收入中提取一定比例的金额设立风险基金

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