题目内容
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[主观题]
证券从业人员不得有以下哪些行为（）
A．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C．公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
D．提供、传播虚假或者误导客户的信息
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A．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C．公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
D．提供、传播虚假或者误导客户的信息
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A．欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人
B．隐瞒与保险合同有关的重要情况
C．阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务
D．对业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密进行保密
A.虚假记载、误导性陈述获重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.承诺收益或承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.承诺收益或承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A.指挥、强令或者放任从业人员违章、冒险作业
B.对非本单位原因造成的重大事故隐患，未向负有安全生产监督管理职责的部门报告
C.违反操作规程、生产工艺、技术标准、专项安全方案或者安全管理规定组织作业
D.超过核定的生产能力、生产强度或者生产定员组织生产
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
A.用公款报销或者支付应由个人负担的费用
B.严格限制国内公务接待范围
C.严格接待审批控制
D.对能够合并的公务接待统筹安排
A.超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费
B.将履行工作职责以外的费用列入职务消费
C.在特定关系人经营的场所进行职务消费
D.不按照规定公开职务消费情况
A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保
B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见
C.限制某客户买卖某种股票
D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息
E.代理投资者买卖各种证券
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
A.不利用工作之便为自己或者他人谋取私利
B.在工作中弄虚作假、推诿塞责
C.态度蛮横、行为粗暴或者故意刁难服务管理对象
D.法律、法规、规章规定的其他情形
