题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

银行行业金融机构在获取最新名单后,以下关于回溯性审查功能表述错误的是？（）

A.对上溯三年内的交易启动回溯性审查

B.对增量客户启动回溯性审查

C.回溯性审查相关工作记录至少应当完整保存5年

D.对跨境交易等较高风险业务的回溯性审查应当在获得或者应当获得名单信息的5个工作日之内完成

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第1题

间接融资是指拥有暂时闲置货币资金的单位或个人通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机

构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现、购买证券等方式，把资金提供给一些单位使用。获取资金的这些单位就实现了间接融资。根据上述定义，下列属于间接融资的是：

A.银行吸收储蓄资金，贷款给私营企业

B.金融投资人将个人财产投资于新型产业

C.国家发行债券，获得资金用于教育产业

D.上市公司向社会发行股票进行融资，促进发展

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第2题

在7月3日最新公布的英国《银行家》杂志“2017年全球银行1000强排名”榜单上，中国邮政储蓄银行以2016年末总资产近1.19万亿美元位居第（)位，较去年上升1位。

A.21

B.24

C.26

D.28

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第3题

询问同事或委托同事了解客户的信用状况，或从本公司派出机构、新闻报道中获取客户的有关信用情况的客户信用调查分析属于()

A.通过金融机构进行的调查

B.利用专业资信调查机构进行调查

C.通过客户或行业组织进行调查

D.内部调查

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第4题

信贷资产转让业务是指公司与()等金融机构以已经存在的贷款合同为基础，相互协商后转让信贷资产的行为。

A.政策性银行

B.商业银行

C.财务公司

D.其他信托投资公司

E.中央银行

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第5题

以下关于反恐怖融资工作说法正确的是（)

A.对于存量客户仍需对新获得的反恐怖融资监控名单进行回溯性审查

B.金融机构应指定专人负责反恐怖融资监控名单的维护工作

C.金融机构获得新的监控名单后，只需对之后新建业务关系的客户进行相关身份识别工作

D.只要客户未实施恐怖活动就不涉及恐怖融资

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第6题

：洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪的违法所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而以存人金融机构、转移资金等方式使其在市场上合法化的行为。根据定义，下列不构成洗钱罪的是（）。

A.甲某将走私汽车所得的钱款交给其开夜总会的弟弟乙某，后乙某以夜总会的名义存入银行账户

B.甲用贩卖海洛因得来的钱，购买了一栋别墅，然后将别墅低价出售

C.甲某将走私所得藏在汽车带出国境，然后兑换成外币

D.甲某将贪污受贿的三百万元藏匿于火车带出国境，以国外亲戚的名义存人国外银行，然后再返回本国

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第7题

洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪的违法所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒

其来源和性质，而以存入金融机构、转移资金等方式使其在市场上合法化的行为。根据定义，下列不构成洗钱罪的是()

A．甲某将走私汽车所得的钱款交给其开夜总会的弟弟乙某，后乙某以夜总会的名义存入银行账户

B．甲用贩卖海洛因得来的钱，购买了一栋别墅，然后将别墅低价出售

C．甲某将走私所得藏在汽车里带出国境，然后兑换成外币

D．甲某将贪污受贿的300万元藏匿于火车带出国境，以国外亲戚的名义存入国外银行，然后再返回本国

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第8题

新经济下，经济呈现的二极化分化是指( )。

A.经济中占主导地位的资源和生产要素是知识

B.企业之间通过“大兼并”扩充实力，互补优劣，以争取尽可能大地获取信息和科技的空间

C.大量中小企业掌握最新的技术，仍然充满活力

D.严格区分商业银行与投资银行的业务经营范围

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第9题

在第三方调查时，对需要查询纳税人或扣缴义务人在银行或者其他金融机构存款帐户的，经县一级税务

局(分局)局长批准后，出具《检查存款帐户许可证明》，到对应银行实施检查。()

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第10题

2008年9月，某市决定在该市的中心地段修建占地500亩的中央花园，预计投资2.5亿元人民币，于2010年8月前建成，由

市城建局负责招标。10月7日市城建局在当地的媒体上发布了招标公告。公告发布后，在截止日前，已有多家单位投标，其中该市园林建筑公司、市第一建筑公司、市第二建筑公司等八家单位经资格审查合格。市城建局成立了以王教授、赵总工程师、李总工程师、马总经济师、朱总经济师五人组成的评标委员会(其中朱总经济师是市第一建筑公司的顾问)。市第一建筑公司为了获取该工程的建筑权，向朱总经济师打听评标委员会的组成人员的名单，并送给朱总经济师人民币5000元，朱总经济师欣然接受了市第一建筑公司的送礼，替公司向其他几位评标委员打招呼。在评标的过程中，朱总经济师多次和市第一建筑公司的领导私下接触，并多次向市第一建筑公司透露评标的具体情况。在朱总经济师的努力下，市第一建筑公司最终获得了该中央花园的修建权。请问：朱总经济师的行为是否符合法律规定？

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