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[单选题]

以下关于证券期货业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是()。

A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则,严格控制知密范围,尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展

B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格、规范的内部审批流程

C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户,应由客户经理尽快通知客户,以免损害客户利益,导致客户流失

D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的,反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料,不得向上级机构申请,也不得要求分支机构提供

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第1题
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第2题
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A.调查

B.测试

C.分析

D.评估

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第3题
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第6题
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A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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第7题
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第8题
证券期货业金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施四十八小时后,未接到侦查机关继续冻结通知的,可采取以下哪些做法()。

A.应向中国人民银行询问下一步做法

B.应向侦查机关询问下一步做法

C.可根据情况判断是否继续冻结

D.有权立即解除冻结

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第9题
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第10题
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第11题
在反洗钱内部控制制度建设上,证券期货业机构总部的分工为()。

A.总体上,反洗钱内部控制制度框架应由总部负责制定

B.总部负责从操作、执行角度着手,制定贯彻落实规程

C.任务的分解、工作目标、落实标准在总部层面解决

D.总部机构重在工作任务的执行

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