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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（)受理。A．中国证监会B．证券交

新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由()受理。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．国务院

D．中国人民银行

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第1题

加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过（)，加入3年不许超过（)。

A.30%;50%

B.33%;50%

C.35%;49%

D.33%;49%

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第2题

依据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金财产，可用于以下投资或者活动是（）

A.买卖股票或债券

B.从事承担无限责任的投资

C.向基金管理人、基金托管人出资

D.承销证券

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第3题

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。

A.33%，49%

B.40%，50%

C.55%，45%

D.33%，50%

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第4题

2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（）。

A.外国机构可以直接从事B股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%

D.加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

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第5题

证券公司从事（），其投资的范围包括股票、基金、认股权证、国债、公司或企业债券以及证券监督机构认定的其他证券。

A.承销业务

B.资产管理业务

C.经纪业务

D.自营业务

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第6题

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后5年内。外资比例不超过49％。 ()此题为判断题(对，错)。

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第7题

（2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

A．33％

B．49％

C．50％

D．25％

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第8题

证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。Ⅰ．直接发行Ⅱ．包销Ⅲ．代销Ⅳ．公募发行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第9题

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。Ⅰ．承销证券Ⅱ．从事承担有限责任的投资Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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