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[单选题]

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险()思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。

A.零容忍

B.一票否决

C.红线

D.违规必究

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第1题
某商业银行接待一名客户办理取款业务,由于该客户重病在床,急需取款用于疾病,且该业务必须本人亲自办理。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该银行可提供上门服务。()
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第2题
加强员工行为管理。银行业金融机构应严格执行《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)有关要求,制定完善()制度,落实机构负责人对员工的管理、教育和监督职责。

A.员工监督

B.员工异常行为排查

C.员工审计

D.员工内部控制

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第3题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行要强化(),采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。

A.常规检查

B.序时检查

C.突击检查

D.专项检查

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第4题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》,持续完善消费者权益保护工作考核评价机制,不断充实健全考核评价要素和指标,进一步细化考核评价标准,提高考评指标的()。

A.实效性

B.公正性

C.可操作性

D.针对性

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第5题
银监会关于个人理财业务的相关规章制度有()。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》

C.《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》

D.《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》

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第6题
《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定,组织形式为股份有限公司的村镇银行,均须设立监事会。()
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第7题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对资金汇划异常的账户,要切实加强布控,及时预警监测异常交易。()
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第8题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的()。

A.权限管理

B.资历管理

C.行为管理

D.年限管理

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第9题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应积极主动做好()接待工作。

A.公众来访来询

B.上级监督检查

C.员工意见反馈

D.意向签约客户

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第10题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)25号)》,银行业金融机构的产品名称不得使用带有()的语言。

A.诱惑性

B.误导性

C.夸张性

D.易引发争议

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第11题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构总行应在官方网站和营业场所公示银行代销的金融产品清单,以及()等重要信息。

A.产品保障

B.产品发行方

C.预期收益

D.相关风险

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