题目内容
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[主观题]
法国证券经纪人协会和证券交易所协会均为行业自律机构。其中,证券经纪人协会是由全国证券交易所的经纪人组成
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A.负责监管协会成员和证券经纪人的日常经营活动
B.负责组织实施证券市场交易的监督和管理
C.负责向证券交易所监管委员会提供咨询
D.负责稽核检查和惩处证券经纪人违法乱纪行为
E.负责审查申请证券上市公司的资料,并将审查意见提交证券交易所委员会通过
我国证券分析师行业自律组织是()。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
D.证券交易所投资分析师协会
A.因首发证券网下询价和配售业务违法违规行为被采取行政处罚、行政监管措施
B.因首发证券网下询价和配售业务被证券交易所、行业自律组织采取纪律处分、书面自律管理措施
C.被列入异常名单或最近十二个月被列入关注名单两次(含)以上,或所管理的配售对象被协会列入配售对象限制名单
D.其他不符合协会要求的情形