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[主观题]

法国证券经纪人协会和证券交易所协会均为行业自律机构。其中,证券经纪人协会是由全国证券交易所的经纪人组成

。( )
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第1题
法国证券经纪人协会主要职责是( )。

A.负责监管协会成员和证券经纪人的日常经营活动

B.负责组织实施证券市场交易的监督和管理

C.负责向证券交易所监管委员会提供咨询

D.负责稽核检查和惩处证券经纪人违法乱纪行为

E.负责审查申请证券上市公司的资料,并将审查意见提交证券交易所委员会通过

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第2题
英国第二层次的证券自律监管体系由( )三个非政府机构组成。

A.英国证券民间组织

B.英国证券交易所协会

C.英国企业收购和合并问题专门小组

D.英国证券业理事会

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第3题
会计职业道德评价体系中的评价主体包括()。

A.财政部门

B.证券监督管理部门

C.证券交易所

D.行业自律协会

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第4题
申请取得基金托管资格,应当经()核准。

A.证券交易所

B.国务院银行业监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构

D.基金管理协会

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第5题
我国证券分析师行业自律组织是()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析

我国证券分析师行业自律组织是()。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.证券交易所投资分析师协会

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第6题
以下各项中,属于网下投资者应当被协会移出精选名单的情形包括()。

A.因首发证券网下询价和配售业务违法违规行为被采取行政处罚、行政监管措施

B.因首发证券网下询价和配售业务被证券交易所、行业自律组织采取纪律处分、书面自律管理措施

C.被列入异常名单或最近十二个月被列入关注名单两次(含)以上,或所管理的配售对象被协会列入配售对象限制名单

D.其他不符合协会要求的情形

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第7题
证券交易所和金融系统内各类行业性协会组织属于金融市场中______的监管机构。
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第8题
12基金经营机构违反《实施细则》的,协会视情节轻重,可按照有关规定采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理业务、暂停会员部分权利、取消会员资格等纪律处分,并按照规定记入证券期货市场诚信档案()
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第9题
国际足球协会联合会简称国际足联,英文缩写FIFA,1904年成立于()。

A、比利时

B、法国

C、瑞士

D、西班牙

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第10题
根据新《证券法》,企业债券由哪个部门负责注册?()

A.国家发改委

B.证监会

C.证券交易所

D.中国银行间市场交易商协会

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