A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述
B.禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保
C.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,也不能根据这些信息进行交易
D.向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
有关投资分析师执业纪律,以下说法中,错误的是()。
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述
B.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易
C.投资分析师无须向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理
B.投资分析师应当向客户披露可能影响到这些过程的变化因素
C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
D.在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密
有关证券分析师执业纪律说法中,不正确的是()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或做虚假承诺
D.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师可以同时在两家或两家以上的机构执业
ICIA1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是()。
A.证券投资分析师执业道德倡议书
B.证券投资分析师执业道德规范
C.国际伦理纲领、职业行为标准
D.伦敦宣言
A.不得泄露给他人
B.不得传递给他人
C.不得暗示给投资人,但可以据以建议他们买卖证券
D.不得依据未公开信息撰写分析报告