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第3题
为了深入、全面地认识项目风险，并有针对性地进行管理，有必要将风险分类。分类可以从不同的角度、根据不同的标准进行。按（)划分，可以分为局部风险和总体风险。
A.风险后果
B.风险影响范围
C.风险是否可管理
D.风险的可预测性
第6题
关于弱有效证券市场，以下表述错误的是（）
A．历史信息对证券价格变动不会产生任何影响
B．投资者可以通过分析历史信息进行的技术分析取得超额收益
C．证券价格能够允分反映历史序列中包含的所有信息
D．投资者通过对以往价格、交易量所进行的技术分析都是徒劳的
第8题
公司在客户风险等级划分的基础上，对不同风险等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。对高风险客户应强化尽职调查及（)，有效预防风险。
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
第9题
下列关于遵从准则和客观标准这一谈判力来源说法中，错误的是（）。
A.一定的准则，客观标准会约束和影响谈判者行为，从而对谈判者形成有效的压力
B.一定的准则，客观标准不会约束和影响谈判者行为，从而对谈判者形成有效的压力
C.与谈判议题相关的准则，客观标准在谈判的可能性协议区间的确定中，有着聚集焦点的作用
D.谈判者借助准则和客观标准，易于谈判各方在关键议题上根据共同认可的准则达成共识
第10题
为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
