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《交易所基金上市规则》属于我国证券市场的法律框架中的自律规则。()

《交易所基金上市规则》属于我国证券市场的法律框架中的自律规则。( )

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第1题
《交易所章程》属于我国证券市场的法律框架中( )层面。

A.国家法律

B.行政法规和法规性文件

C.部门规章

D.自律规则

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第2题
下列属于我国证券市场的法律框架中国家法律层面的是( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国合同法》

C.《交易所章程》

D.《交易所业务规则》

E.《上市公司检查办法》

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第3题
下列属于我国证券市场的法律框架中自律规则的是( )。

A.《上市公司检查办法》

B.《交易所章程》

C.《中国证券业协会章程》

D.《交易所业务规则》

E.《中华人民共和国刑法》

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第4题
基金信息披露的部门规章重要体目前()。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金信息披露管理措施》

C.《上市开放式基金业务指导》

D.《深圳交易所证券投资基金上市规则》

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第5题
我国证券市场现行的涨跌停板规定:除上市首日之外,股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%,ST股涨跌幅度为5%。()
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第6题

下列属于证券交易所监管职责的是()。

A.对基金份额上市交易进行监管

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为进行管理

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第7题
中国证监会的主要职责包括() ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使

中国证监会的主要职责包括() ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权; ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导; ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管; ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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第8题
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。

A.《基金上市规则》

B.《基金信息披露管理办法》

C.《基金信息披露编报规则》

D.《证券投资基金法》

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第9题
下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。Ⅰ.规范性文件Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.普遍遵守的职业道德Ⅳ.行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
《上市公司检查办法》属于我国证券市场的法律框架中的( )层面。

A.国家法律

B.行政法规和法规性文件

C.部门规章

D.自律规则

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